總部位於美國的加密貨幣交易所 Kraken 因涉嫌作爲未註冊的證券交易所、經紀商和清算機構運營而被美國證券交易委員會 (SEC) 起訴。
美國證券交易委員會在今天的一份新聞稿中表示，“自 2018 年 9 月以來，Kraken 通過協助購買和出售加密資產證券非法賺取了數億美元。”
在文件中，監管機構列出了 Kraken 涉嫌非法交易的證券資產，包括 Solana (SOL)、Cardano (ADA)、Polygon (MATIC)、Internet Computer (ICP)、Cosmos (ATOM)、Algorand (ALGO)、Sandbox (SAND)、Decentraland (MANA) 和 Chiliz (CHZ)。
據美國證券交易委員會稱，這些資產在針對 Bittrex、Binance 和 Coinbase 的訴訟中被提及爲證券資產。
SEC 進一步聲稱，Kraken 結合了交易所、經紀商、交易商和清算機構的服務，但沒有按照法律要求向他們註冊任何相關服務。
SEC 對 Kraken 的指控摘要
SEC 列出的指控稱，Kraken 提供了一個市場，將多個買家和賣家的證券訂單彙集在一起，使用既定的、非自由裁量的方法讓這些訂單進行互動，從而像交易所一樣運作。
它還表示，交易所爲其客戶批准證券交易，並在這一過程中充當經紀人的角色。
該監管機構還聲稱，Kraken 在沒有適用例外的情況下從事爲其賬戶進行證券交易的業務，因此作爲交易商運營。
SEC 還指控 Kraken 充當其客戶各種證券資產交易的結算中介，從而充當證券託管人。這意味着該交易所就像監管機構指控的那樣，充當清算機構。
危及客戶信息
在訴訟中，該交易所還抱怨 Kraken 的運營模式，特別是在記錄保存方面，正在危害客戶的個人和財務信息。
聲明中寫道：“Kraken 將客戶的資金與自己的資金混合在一起，包括直接從持有客戶現金的賬戶支付運營費用。”
該交易所還被指控將其客戶的加密資產與自己的加密資產混合，從而給客戶帶來了其審計師所認定的“重大損失風險”。’
XRP 不在列表中
XRP 未被列爲訴訟中的證券，這並不奇怪。這可以歸因於 Ripple 近幾個月來在與 SEC 的訴訟中取得的連續勝利。
回想一下，Ripple 於 2020 年 12 月被美國證券交易委員會起訴，罪名是涉嫌在未經適當註冊的情況下出售其標記爲證券的數字代幣 XRP。
然而，7 月 13 日，法官 Analisa Torres 宣佈 XRP 爲非證券資產，免除了其責任。但 Ripple 向機構客戶出售 XRP 的行爲被歸類爲證券發行。
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