美國證券交易委員會 (SEC) 指控 Payward Inc. 和 Payward Ventures Inc.（統稱 Kraken）以未註冊的證券交易所、經紀商、交易商和清算機構的身份運營其加密貨幣交易平臺。
SEC 指控，自 2018 年 9 月以來，Kraken 已通過協助加密資產證券的買賣非法賺取了數億美元。
Kraken 被指控將交易所、經紀人、交易商和清算機構的傳統服務交織在一起，但沒有按照法律要求向委員會註冊任何這些功能。
據稱未能註冊這些職能導致投資者失去了重要保護，包括美國證券交易委員會的檢查、記錄保存要求和防止利益衝突的保障措施等。
據稱，Kraken 通過其平臺服務提供了一個市場，該市場將多個買家和賣家的證券訂單彙集在一起，使用既定的、非自由裁量的方法讓這些訂單進行互動，從而作爲一個交易所運作。
該公司還被指控從事爲 Kraken 客戶賬戶進行證券交易的業務，從而以經紀商的身份運營。
Kraken 還被指控在沒有適用例外的情況下，從事爲自己的賬戶買賣證券的業務，因此以經銷商的身份運營。
最後，該公司被指控充當 Kraken 客戶加密資產證券交易結算的中介，並充當證券存管機構，從而作爲清算機構運作。
SEC 的投訴還指控 Kraken 的商業行爲、缺乏內部控制以及糟糕的記錄保存做法給其客戶帶來了一系列風險。
正如投訴中所指控的，Kraken 將客戶的資金與自己的資金混合在一起，包括直接從持有客戶現金的賬戶支付運營費用。
據稱，Kraken 還將客戶的加密資產與自己的加密資產混合在一起，造成了其審計師認爲對客戶“造成重大損失的風險”。
“我們指控 Kraken 做出了從投資者那裏獲取數億美元的商業決策，而不是遵守證券法。
這一決定導致了一種充滿利益衝突的商業模式，使投資者的資金面臨風險，”美國證券交易委員會執法部門主任 Gurbir S. Grewal 表示。
“Kraken 選擇非法獲利而不是保護投資者，這種行爲在這個領域我們經常看到，今天我們既要求 Kraken 對其不當行爲負責，也向其他人發出警告，要求他們遵守規定。”
美國證券交易委員會向舊金山聯邦地區法院提起訴訟，指控 Kraken 違反了《1934 年證券交易法》的註冊規定，並尋求採取禁令救濟、基於行爲的禁令、歸還不義之財及利息以及處罰措施。
今年 2 月，Kraken 同意停止通過加密資產質押服務或質押計劃提供或出售證券，並支付 3000 萬美元的民事罰款。
SEC 的調查由執法部加密資產和網絡部門的 Elizabeth Goody 和 Jennie B. Krasner 以及波士頓地區辦事處的 Peter Moores 在 Sachin Verma 和 Pasha Salimi 的協助下進行。
此次訴訟由加密資產和網絡部門的 Paul Kim、Jorge Tenreiro 和 David Hirsch 負責監督。SEC 的訴訟將由 Alec Johnson、Daniel Blau 和 Moores 先生領導，並由 Douglas Miller、Olivia Choe 和 Tenreiro 先生負責監督。
此案凸顯了遵守證券法律法規的重要性。必須保護投資者免受可能導致重大損失的欺詐活動的侵害。
公司必須向相關部門註冊並實施充分的內部控制措施，以保護投資者的資金。美國證券交易委員會將繼續密切監控這一領域，並對違反證券法的行爲採取行動。
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