據 Cointelegraph 報道,美國證券交易委員會 (SEC) 在針對區塊鏈公司 Opporty International 及其所有者 Sergii Grybniak 的法律訴訟中取得了部分勝利。該案圍繞通過提供未註冊證券進行欺詐性首次代幣發行 (ICO) 的指控展開。

在 9 月 24 日的一份備忘錄中,美國地區法官 Eric Komitee 裁定,SEC 已充分證明 Opporty 和 Grybniak 在美國非法提供未註冊證券的銷售。SEC 最初於 2021 年 1 月宣佈對 Opporty 和 Grybniak 採取法律行動,指控他們通過出售“未註冊的數字資產證券”進行欺詐性 ICO。

Komitee 法官裁定,Opporty 和 Grybniak 在 ICO 期間出售的“OPP”代幣屬於聯邦證券法規定的投資合同,因此需要在 SEC 註冊。SEC 還辯稱,ICO 預售違反了 1933 年《證券法》第 5 條,該條涉及證券的註冊和發行。

在整個訴訟過程中,Grybniak 辯稱代幣銷售不需要註冊,並引用了 Reg D/S 豁免條款。當交易不涉及公開發行,且購買者是合格投資者或銷售發生在美國境外時,這些豁免條款適用。然而,法官 Komitee 認爲 Grybniak 的辯護是合理的,但最終同意 SEC 的觀點,即 Opporty 和 Grybniak 未能滿足 Reg S 的豁免要求,因爲他們在美國境內從事“定向銷售活動”。

Opporty ICO 於 2017 年 9 月至 2018 年 10 月期間進行,從美國和國際近 200 名投資者那裏籌集了 60 萬美元。美國證券交易委員會聲稱 Opporty 未註冊此次銷售,違反了其規定。Opporty 將自己定位爲“面向小型企業及其客戶的基於區塊鏈的生態系統”,主要針對美國市場。該平臺旨在幫助小型企業列出其服務並通過智能合約簽訂協議。