9 月 3 日，美國證券交易委員會 (SEC) 宣佈對 Galois Capital Management 提出指控，指控其未能妥善保管客戶資產，特別是涉及現已倒閉的加密貨幣交易所 FTX 持有的資金。
違反美國證券交易委員會託管規則
SEC 指控 Galois Capital 違反了該機構的託管規則，該規則規定投資顧問必須將客戶資金交給“合格託管人”，例如註冊銀行或經紀自營商。據報道，Galois 在多家加密貨幣交易所持有加密資產，其中包括 2022 年 11 月倒閉的 FTX Trading Ltd.。
FTX的崩潰導致Galois損失了大約一半的資產，使投資者面臨巨大的風險。美國證券交易委員會執法部門資產管理部門聯席主管 Corey Schuster 表示，該公司的行為未能保護投資者資金。他表示，“我們將繼續追究違反投資者保護核心義務的顧問的責任。”
數位資產託管
自 2021 年以來，包括 Anchorage Digital Bank、Fireblocks Trust Company、Coinbase Custody Trust 和 Fidelity Digital Asset Services 在內的多家公司已成為合格的數位資產託管人。然而，FTX 從未在其中。該公司的倒閉導致數十億美元的客戶資金因管理不善和涉嫌詐欺而無法動用。
誤導性的贖回做法
美國證券交易委員會進一步指控 Galois Capital 在贖回所需的通知期限方面誤導了投資者。據報道，該公司告訴一些投資者，贖回需要至少提前五個工作天通知，而允許其他投資者在更少的情況下贖回。
處罰和投資者賠償
作為對這些指控的回應，Galois Capital 同意支付 22.5 萬美元的民事罰款，這筆罰款將分配給因基金管理不善而受到傷害的投資者。
此案例提醒人們適當保管資產和保護投資者的重要性，特別是在快速發展的加密貨幣市場中。