摩根士丹利因金融顧問的客戶資金盜竊指控支付 1500 萬美元罰款
據監管機構稱，該公司的薄弱政策導致 2015 年至 2022 年期間發生數百筆非法交易。
和解協議包括譴責，並要求 MSSB 聘請合規顧問審查所有第三方現金支付程序。該公司已經賠償了受影響客戶的損失。
這不是 MSSB 今年第一次被罰款，因爲摩根士丹利的部門在 2 月份向金融業監管局 (FINRA) 支付了 160 萬美元的罰款。根據 FINRA 的聲明，罰款源於該公司多次未能及時解決交易商間市政證券交易失敗，也未能及時採取措施確保超過 30 個日曆日的市政證券頭寸的實際佔有或控制。
SEC 指控 Ian Bell
在另一起案件中，SEC 指控 Ian G. Bell 策劃了一項複雜的日內交易欺詐計劃，目標是職業運動員和其他投資者，並從中牟取了超過 130 萬美元的不義之財。
該計劃從 2020 年 7 月到 2023 年 3 月實施，通過一系列欺騙手段誘捕了至少 29 名投資者，其中包括僞造交易業績報告和虛假的投資回報陳述。據稱，Bell 利用了一個推薦網絡，滿意的投資者在不知情的情況下根據操縱的業績數據向家人和朋友宣傳了他的欺詐計劃。
“對於那些想要追隨被告腳步的人，要知道你逃脫懲罰的機率極低，”他建議道。
在 2024 財年，SEC 能夠收取創紀錄的 82 億美元的追回款和罰款。總金額比一年前報告的 49 億美元增長了 65.5%。
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