加密貨幣欺詐處罰將 2024 年 SEC 執法金額推至 82 億美元

2024 年 11 月 23 日

SEC 在 2024 財年取得了 82 億美元的賠償，儘管執法行動很少，但仍取得了重大成就。

該機構報告稱，今年共提起了 583 起案件，與 2023 年相比減少了 26%。然而，鉅額經濟處罰，尤其是 Terraform 等備受矚目的案件，已將損失推至創紀錄水平。

Terraform Laboratories 應對 SEC 執法處罰的 56% 負責

SEC 的執法報告強調，Terraform Labs 的 45 億美元罰款佔當年總經濟賠償的 56%。該案件與 2022 年 Terra/Luna 的崩潰有關，導致管理局在審判後做出了有史以來最大的金錢判決。

Terraform Labs 及其首席執行官 Do Kwon 被發現對 2022 年 Terra/Luna 崩潰期間欺騙投資者負有責任。該機構稱該事件是其歷史上最重要的證券欺詐案件之一。這次崩潰破壞了加密貨幣市場的穩定，給投資者帶來了重大損失，促使監管部門加強審查。

該機構與 Terraform 一起，與加密貨幣友好型銀行 Silvergate Capital 就其與加密貨幣客戶（包括 FTX）相關的合規計劃的誤導性披露達成了和解。 Barn Bridge Dow 還因未將其受監管的加密資產註冊爲證券而面臨指控。

除了實施之外，管理局還強調了其保護投資者的努力。今年，該公司向受影響的投資者分配了 3.45 億美元，使 2021 年以來的總金額超過 27 億美元。

2024 年，該機構還處理了 45,130 份舉報、投訴和轉介，其中包括 24,000 份舉報人提交的材料。舉報人獎勵已達 2.55 億美元，突顯該機構依賴公共合作來識別和懲罰不法行爲。

即將卸任的管理局主席加里·詹斯勒 (Gary Gensler) 確認，這些措施證實了管理局保護投資者的承諾。

詹斯勒補充道：“執法部門是一名常駐當地的警察，無論事實和法律如何，都會追究違法者的責任。”

儘管該機構取得了成就，但批評者對其實施策略表示擔憂。 a16z Crypto 去中心化負責人邁爾斯·詹寧斯 (Miles Jennings) 認爲，鉅額經濟處罰可能無法解決金融市場的系統性問題。

“美國證券交易委員會通過執法行動收取的罰款數額來衡量其成功與否，雖然鉅額罰款可以具有明顯的威懾作用，併爲活動提供可衡量的基準，但它們並不能反映出美國證券交易委員會是否正在實現其防止不當行爲的核心使命。金融市場，”它說。