深潮 TechFlow 消息，9 月 3 日，據官方消息，美國證券交易委員會（SEC）宣佈對佛羅里達州加密資產投資顧問公司Galois Capital Management LLC處以22.5萬美元罰款。SEC指控該公司未能遵守客戶資產保護規定，並誤導投資者有關贖回通知期的信息。
SEC調查發現，自2022年7月起，Galois Capital未能確保其管理的私募基金所持有的某些加密資產由合格託管人保管，違反了《投資顧問法》的託管規則。公司將部分資產存放在包括FTX在內的非合格託管人的交易平臺上，導致2022年11月FTX崩潰時損失了約一半的管理資產。
此外，Galois Capital向部分投資者表示贖回需提前五個工作日通知，實際上卻允許其他投資者以更短時間贖回，構成誤導行爲。SEC資產管理部門聯合主管Corey Schuster強調，將繼續追究違反核心投資者保護義務的顧問責任。Galois Capital同意停止違規行爲並接受譴責，但未承認或否認SEC的調查結果。罰款將分配給受害投資者。
