澳大利亞聯邦法院已作出有利於該國金融監管機構澳大利亞證券投資委員會 (ASIC) 的裁決，反對 Kraken 在澳大利亞的加密貨幣交易所運營商 Bit Trade 起訴。
法院發現，Bit Trade 未能遵守設計和分銷義務，並且在沒有執照的情況下充當信貸機構。
2023 年 9 月，澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC) 對 Bit Trade 提起民事訴訟，稱其推出保證金交易產品時沒有確定目標市場，沒有確定合適的客戶。
來源：澳大利亞證券和投資委員會
在 8 月 23 日的判決中，法官約翰·尼古拉斯 (John Nicholas) 發現，Bit Trade “在沒有首先確定產品目標市場的情況下就向零售客戶發行產品”，違反了這些法律要求。
澳大利亞法律規定，在澳大利亞提供金融產品必須履行設計和分銷義務。法律規定公司必須設計產品以滿足客戶預先確定的需求，然後通過有針對性的計劃進行分銷。
與此同時，澳大利亞證券投資委員會 (ASIC) 認爲，由於 Bit Trade 的產品允許客戶獲得最高達其用作抵押的資產價值五倍的信用延期，因此其作爲信貸工具的運營違反了規定。
尼古拉斯法官在判決書中表示：“以澳元或美元等本國貨幣提供保證金延期，會導致客戶在獲得保證金延期時產生‘遞延債務’。”
然後“當客戶不再有資格獲得保證金延期時，該款項即變爲應付款項。因此，該產品是一種信貸工具。”
澳大利亞證券投資委員會和 Bit Trade 有七天時間就聲明和禁令達成一致。澳大利亞證券投資委員會表示將對 Bit Trade 處以經濟處罰。
Kraken 感到失望，但準備遵守
澳大利亞證券投資委員會副主席 Sarah Court 表示，此案向加密貨幣行業發出了一個信息，即在澳大利亞運營時要“遵守監管義務”。
她說：“今天的結果向加密行業發出了一個突出的提醒，遵守設計和分發義務的重要性。”
“向消費者適當分發金融產品是法律要求。”
來源：Bit Trade
Kraken 發言人在給 Cointelegraph 的一條消息中表示，雖然他們“對今天的裁決感到失望”，但他們完全“準備好並願意遵守法院的裁決”。
該發言人表示：“今天的裁決再次提醒我們，加密資產是一項新技術。”
“我們很高興法官理解了此案的細微差別，並認識到將現有監管框架應用於創新技術所面臨的挑戰。”
2020 年，美國加密貨幣交易所 Kraken 收購了澳大利亞歷史最悠久的加密貨幣交易所 Bit Trade，獲得了其在澳大利亞運營的許可。
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