悉尼地方法院判處現已不復存在的加密貨幣交易平臺 BitConnect 的澳大利亞發起人約翰·比加頓 (John Bigatton) 提供無牌金融建議罪名成立。

與此同時，此次定罪是在澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC) 提出指控之後做出的，凸顯了該監管機構致力於保護澳大利亞投資者的承諾。

2017 年 8 月至 2018 年 1 月期間，John Bigatton 通過研討會和社交媒體廣泛推廣 BitConnect。ASIC 的調查顯示，Bigatton 的活動包括對投資 BitConnect Coin (BCC) 的潛在回報做出實質性聲明，他聲稱這些回報的價值可能至少增值到 1,000 美元。

儘管有免責聲明，但法院仍然裁定他的言論構成未經許可的金融建議，違反了澳大利亞的金融法規。

比加頓被判有罪，並處以三年有期徒刑，不得擔任公司管理職務五年。這些措施是澳大利亞證券和投資委員會爲維護澳大利亞金融服務業的誠信和信任所做的努力的一部分。

BitConnect 計劃

BitConnect 成立於 2016 年，創建了一種數字代幣 BitConnect Coin，可以兌換比特幣。該平臺通過其“波動性借貸”計劃承諾高額回報，鼓勵投資者在固定期限內借出他們的 BCC，以換取據稱有保證的利率。

然而，澳大利亞證券投資委員會（ASIC）和其他監管機構後來認定這種結構具有龐氏騙局的特徵。

Bigatton 的宣傳策略（尤其是在研討會上）強調了與傳統投資相比的高回報和卓越表現。他的主張影響了投資者的決定，導致 BitConnect 倒閉時遭受了重大財務損失。悉尼地方法院的裁決強調了遵守金融許可法的重要性，尤其是在加密貨幣等高風險投資領域。

正在進行的法律訴訟

ASIC 於 2018 年獲得聯邦法院命令，凍結 Bigatton 的資產，包括他的加密貨幣持有量。這是澳大利亞監管機構首次獲得數字資產凍結令。

該案件由澳大利亞聯邦警察根據《犯罪收益法》監督審理，目前仍在新南威爾士州最高法院審理中。據估計，被凍結資產的總價值達數百萬美元。

澳大利亞證券投資委員會副主席 Sarah Court 表示，

“提供未經許可的金融建議使澳大利亞投資者無法獲得關鍵保護，並破壞了人們對澳大利亞金融服務業的信任和信心。 ASIC 致力於對非法推廣高風險數字資產的行爲採取行動，以保護澳大利亞投資者。”

國際影響

2022 年初，BitConnect 創始人 Satish Kumbhani 因策劃價值數十億美元的國際加密龐氏騙局而被美國法院陪審團起訴。美國證券交易委員會報告稱，Kumbhani 據稱已從印度遷往一個未知的外國，目前下落不明。

2023 年 1 月，美國聖地亞哥聯邦地區法院裁定，800 多名 BitConnect 龐氏騙局的受害者應獲得從這起 24 億美元騙局中追回的 1700 萬美元賠償金中的一部分。這一國際案件凸顯了不受監管的加密貨幣騙局的廣泛影響以及採取嚴格監管措施的必要性。

悉尼法院因無證提供加密貨幣金融建議判處 Bigatton 刑罰的文章最先出現在 Coinfomania 上。