美國證券交易委員會 (SEC) 已對 Silvergate Capital Corporation 提起法律訴訟，該公司是一家加密貨幣友好型銀行的母公司，被指控爲現已倒閉的交易所 FTX 提供欺詐便利。該訴訟於 7 月 1 日在美國紐約南區地方法院提起，還針對 Silvergate 前高管 Alan Lane、Kathleen Fraher 和 Antonio Martino。

Silvergate 欺騙了投資者？

據美國證券交易委員會稱，Silvergate 及其高管誤導投資者相信其《銀行保密法》/《反洗錢》合規計劃的穩健性，並且未能正確監控 FTX 等加密貨幣客戶。該投訴特別指控前首席財務官 Antonio Martino 欺騙投資者相信該公司在 FTX 倒閉後因預期證券銷售而蒙受的損失。值得注意的是，Martino 選擇對這些指控提出異議，宣稱這些指控毫無根據，並表示有信心在法庭上洗清自己的罪名。

SEC 執法部門主管 Gurbir Grewal 表示，Silvergate 未能發現 FTX 與其相關實體之間近 90 億美元的可疑轉賬，導致投資者損失慘重。他進一步指控，該公司及其高管在 FTX 倒閉後（2022 年 11 月至 2023 年 1 月）誤導了投資者。

和解方案：洞察

在擬議的和解協議中，Silvergate 同意支付 5000 萬美元的民事罰款，而 Lane 和 Fraher 同意分別支付 100 萬美元和 25 萬美元。這些和解協議需經法院批准，同時 Silvergate 還與美聯儲理事會和加州金融保護與創新部達成了一項單獨協議。

在多家加密貨幣公司以與 FTX 的關係爲由與該銀行斷絕關係後，Silvergate 於 2023 年 3 月決定自願清算。FTX 本身於 2022 年 11 月倒閉並申請破產，導致多名高管受到刑事指控，其中包括前首席執行官 Sam Bankman-Fried，他目前正在服刑 25 年聯邦監獄刑期。

億萬富翁現在成了罪犯

SEC 的投訴強調，在 Bankman-Fried 的指示下，FTX 客戶被指示將資金匯入 Alameda 在 Silvergate 的賬戶，以換取交易所的資產。Bankman-Fried 此前曾在該銀行的網站上稱讚 Silvergate，稱其徹底改變了區塊鏈公司的銀行業務。

此外，SEC 的行動是在 FTX 用戶對 Silvergate 提起的集體訴訟獲得批准之後採取的，該訴訟指控該銀行知曉加密貨幣交易所的欺詐活動。Silvergate 否認了這些指控。

SEC 的這一法律舉措與美國最高法院最近的裁決相吻合，這些裁決可能會影響加密貨幣執法案件的處理。一項裁決聲稱，SEC 涉及證券欺詐的民事案件中的被告有權接受陪審團審判，這可能會影響未來的訴訟程序。

美國證券交易委員會就涉嫌 FTX 欺詐對 Silvergate Capital 提起訴訟一文首先出現在區塊鏈、加密貨幣和投資的最新新聞和見解中。