• ASA 起诉 SEC 执法行动缺乏透明度。

  • SEC 使用例外 7(a) 扣留文件的行为受到质疑。

  • FOIA 合规问题引发了监管责任方面的法律纠纷。

美国证券协会（ASA）对美国证券交易委员会（SEC）提起诉讼，指控其缺乏透明度。

该诉讼凸显了 ASA 对 SEC 不透明的执法行动以及涉嫌不遵守《信息自由法》（FOIA）要求的不满。ASA 正在寻求更清晰的说明，了解 SEC 如何计算罚款以及如何选择目标实体。

ASA 于 6 月 6 日提起的诉讼凸显了人们对监管透明度日益增长的担忧。ASA 认为，SEC 一直未能提供有关其决策过程的充分信息。这种缺乏披露的情况引起了利益相关者对 SEC 执法行动的公平性和一致性的质疑。

ASA 的投诉重点在于 SEC 使用例外 7(a) 来扣留根据 FOIA 要求的文件。此例外保护可能干扰正在进行的执法程序的信息。然而，ASA 认为这不应适用于已解决的案件。他们认为 SEC 没有满足其严格的举证责任来证明扣留这些文件是合理的。

此外，ASA 对 SEC 的处罚制度表示担忧。该协会声称 SEC 在没有充分解释其理由的情况下就实施了处罚。这导致人们怀疑这些处罚可能被用来提高年终统计数据，而不是增强市场诚信或保护投资者。

这种情况也引起了包括社交媒体评论员在内的各种人士的批评。MetaLawMan 指出，私人公民在要求 SEC 承担责任方面发挥了不同寻常的作用。这一责任传统上落在国会身上，但国会没有发出传票或采取重大行动。因此，私人公民和 ASA 等组织正在诉诸 FOIA 请求和诉讼来获取必要的信息。

所有这些诉讼都是由私人公民提起的，要求美国证券交易委员会对违法行为负责，奇怪的是……这应该是我们付钱给国会做的事情。我从未见过对政府机构的监督被全面转移到私营部门……https://t.co/M7bgpcOqxX

- MetaLawMan (@MetaLawMan) 2024 年 6 月 7 日

埃莉诺·特雷特 (Eleanor Terrett) 重点提到了 ASA 的诉讼，强调 SEC 未能回应《信息自由法》的要求。这场法律纠纷反映了人们对政府在监管执法方面的透明度和问责制的广泛担忧。

ASA 对 SEC 的诉讼代表着有关监管透明度的持续争论迈出了重要一步。

监管摊牌：ASA 因 FOIA 合规问题将 SEC 告上法庭，此文最先出现在 Coin Edition 上。