在 2022 年 11 月崩盘之前，加密货币交易所 FTX 向七名举报人支付了总计 2500 万美元，以解决指控“系统性不当行为”的投诉。

除其他事项外，举报人还指控存在市场操纵、内幕交易、混合客户和公司资金、以及违反法规和反洗钱措施等行为。

这是由负责监督 FTX 破产案的法院任命的独立审查员透露的。这位审查员是前检察官罗伯特·克利里 (Robert Cleary)，他的任务是审查针对 FTX 破产案和其他一些事项的大量调查。

克利里近 300 页的报告于周四公布，距他被任命两个多月后。

审查员的报告是揭示 FTX 诈欺行为范围的最新报告。

迄今为止，只有一人——创始人兼前首席执行官萨姆·班克曼-弗里德(Sam Bankman-Fried)因涉嫌导致该交易所倒闭的数十亿美元欺诈案而入狱。

班克曼-弗里德的核心圈成员已承认欺诈和其他指控，但在班克曼-弗里德的审判中与检察官合作后，预计将获得相对较轻的刑罚。

根据对 Quinn Emanuel Urquhart & Sullivan 律师事务所调查的审查，审查员的报告表明，对 FTX 诈欺行为的了解超出了 Bankman-Fried 和一小群值得信赖的顾问的范围。

FTX 破产后，Quinn Emanuel 受聘来确定 Sullivan & Cromwell 的律师是否了解诈欺案。 Quinn Emanuel 没有发现任何证据表明在 FTX 申请破产之前和之后为 FTX 提供咨询服务的 Sullivan & Cromwell 知道这一欺诈行为。

但它确实发现内部律师帮助贿赂了几名举报人。

举报人包括 FTX 美国分部的至少三名前员工（其中包括一名高阶主管）以及 Bankman-Fried 创立的交易公司 Alameda Research 的律师。

定居点

据审查员称，这位身份不明的高管「声称FTX 集团误导了监管机构和投资者，并且缺乏适当的公司结构」——他在给Bankman-Fried、首席技术官Nishad Singh 和内部律师Dan Friedberg的信中详细介绍了这些指控。

该高管最终于 2022 年 9 月辞职，「并同意价值超过 1600 万美元的和解协议」。

2022 年 9 月辞职的 FTX.US 前执行长 Brett Harrison 在社群媒体上对审查员的报告发表了讲话。

哈里森写道：“我没有得到 1600 万美元的报酬，除了退出协议之外，我没有达成任何‘和解’。”

“考虑到我亲眼目睹的严重组织功能失调，我提出的以及本报告中提到的担忧与公司的管理及其满足投资者陈述的能力有关，而不是犯罪活动。”

哈里森在另一篇文章中表示，审查员很可能已将其辞职后的股权转换为 1,600 万美元。

他表示：“即使这些股票在 2022 年 11 月没有变得一文不值，由于 SEC 规定的高管冷静期，我直到 12 月底才被允许在二级市场上出售它。”

据检查人员称，FTX 以 180 万美元和解了另一起举报人投诉，此前该员工仅在两个月前被聘用，年薪为 20 万美元，涉嫌市场操纵和内幕交易。

阿拉米达的一名律师在仅仅三个月后就被解雇，因为他们「对阿拉米达的监管和治理问题以及阿拉米达在没有资金转移许可证的情况下处理客户资金表示担忧」。该投诉以 200 万美元和解。

一名「受雇从事反洗钱合规工作」的员工在上任三个月后被解雇，原因是 FTX.US「缺乏足够的反洗钱控制和合规措施」。

Aleks Gilbert 是驻纽约的 DeFi 记者。有小费吗？您可以透过 aleks@dlnews.com 与他联系。