• Kraken 的律师已请求法院驳回 SEC 的指控，以避免美国金融监管结构“重大调整”。

  • 问题似乎归结为 SEC 是否对 Kraken 列出的加密货币拥有管辖权。

根据周四提交给加州北区法院的法庭文件显示，加密货币交易所 Kraken 已请求美国法院驳回美国证券交易委员会 (SEC) 对其提出的索赔，以避免美国金融监管结构“重大调整”。

SEC 于去年 11 月首次起诉 Kraken，指控其未注册为经纪商、清算机构或交易所。几个月前，Kraken 刚刚就其之前的质押服务达成和解。

2024 年 2 月，这家加密货币公司采取行动，驳回了美国证券交易委员会的诉讼。据 CoinDesk 早些时候报道，该公司认为加密货币（至少是美国证券交易委员会投诉中列出的加密货币）应该被视为商品，而不是证券。

上个月，美国证券交易委员会 (SEC) 提交了一份长达 39 页的反对书，以反对 Kraken 的驳回动议，其中表示“这项执法行动根本没有超出国会授予 SEC 的权力”。

4 月份的文件称：“美国国会成立证券交易委员会是为了执行《证券法》和《交易法》，包括要求证券中介机构在证券交易委员会注册。证券交易委员会在确定 Kraken 必须注册时应用豪威测试，只是在遵循国会的授权。”

SEC 进一步辩称，它并没有“承担新的权力”，国会也不需要“针对每一项出现的新技术制定专门的法律”。

Kraken 对 SEC 驳回动议的最新回应取决于人们在多大程度上可以使用豪威测试来解释 SEC 的管辖权，豪威测试决定了什么是证券，什么不是证券。豪威测试通过确定是否满足四个标准来做到这一点 - 向共同企业投资资本，期望在他人的努力下获得利润。

Kraken 的律师写道：“SEC 无法满足 Howey 提出的额外要求，即必须将资金投资于共同企业，并基于他人的努力获得合理的利润预期。”“这将大大扩大 SEC 的管辖范围，使其涵盖从未委托给该机构的一系列投资活动，从而削弱 Howey 的权力。美国金融监管结构的如此重大的重组应该在国会而不是法庭上进行辩论。”

法官威廉·H·奥里克定于 6 月 12 日审理此案。

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Nikhilesh De 对本报告做出了贡献。