5月9日,加拿大金融交易和报告分析中心(FINTRAC)透露,已对币安控股有限公司处以6,002,000加元或440万美元的行政罚款。此项处罚是由于币安违反了反洗钱(AML)和打击恐怖主义融资(CFT)的规定。更准确地说,监管机构表示,币安没有遵守作为外国货币服务企业(FMSB)注册的规定和报告超过10,000美元的加密货币交易的规定。
违规详情
从 2021 年 6 月到 2023 年 7 月,FINTRAC 观察到,币安总共进行了 5,902 笔交易,每笔价值 10,000 美元,且全部未能按需要报告。在此期间,由于监管障碍,币安一直在关闭其在加拿大的业务,并透露将于 2023 年 5 月退出加拿大市场。期限从未满足。因此,币安违反了其注册义务,直至 2023 年 9 月 25 日终止其所有业务。
更广泛的法律挑战
除了 FINTRAC 罚款之外,币安在其他司法管辖区也遇到了重大法律问题。去年11月,币安与美国监管机构达成和解,因合规失败支付了43亿美元的罚款。作为和解协议的一部分,币安执行长赵长鹏也辞职,他承认了一项重罪指控,并被判处四个月监禁。此外,该交易所在奈及利亚也存在法律问题,其两名高阶主管于 3 月因逃税和洗钱指控被拘留。据报道,其中一名高层已潜逃至肯亚,国际刑警组织准备将他引渡至奈及利亚,以便 5 月 17 日开始的进一步法庭诉讼。