热门交易平台 Robinhood Markets 的数字资产部门 Robinhood Crypto 已收到美国证券交易委员会 (SEC) 发出的威尔斯通知。该证券监管机构通知该公司，计划针对涉嫌证券违规行为提起执法行动。
Robinhood 表示，它决心证明“针对 Robinhood Crypto 的任何案件在事实和法律上是多么的薄弱”。
SEC 向 Robinhood 发出 Wells 通知
根据 8K 周一披露的信息，Robinhood 于 5 月 4 日收到了美国证券交易委员会发出的威尔斯通知。
该通知表明，SEC 正在考虑对 Robinhood 的加密部门采取执法行动，因为其可能违反了《1934 年证券交易法》第 15(a) 和 17A 条。简而言之，美国监管机构认为 Robinhood 向其客户提供的加密资产是未注册的证券。
SEC 一直在调查 Robinhood 的加密货币上市和加密货币托管业务，并做出“初步决定”，建议该机构对涉嫌证券违规行为采取执法行动。
SEC 刚刚向 Robinhood 发出了 Wells 通知。他们最近几个月发出的有关加密货币的通知数量令人震惊。很难想象他们会（或能够）同时采取如此多的执法行动。现在看来他们正在滥用 Wells 流程作为恐吓手段。
— Jake Chervinsky (@jchervinsky) 2024 年 5 月 6 日
Robinhood 首席法律和合规官 Dan Gallagher 表示，尽管该公司与 SEC 合作，但还是发出了该通知。他对发布警告通知表示失望：
加拉格尔表示：“经过多年真诚的尝试，我们一直与美国证券交易委员会合作，以获得监管明确性，包括我们众所周知的‘进来注册’的尝试，但我们对该机构决定发布与我们的美国加密业务相关的威尔斯通知感到失望。”
值得注意的是，2022 年 12 月，美国证券交易委员会就 Robinhood 的加密货币上市、加密货币托管和一般平台运营发出了调查传票。Robinhood Crypto 目前允许纽约投资者买卖 15 种不同的加密货币，包括比特币、以太坊、狗狗币和柴犬。
美国最高金融警察此前也发布过类似的通知，警告将对加密货币交易所 Coinbase、币安和 Uniswap 采取法律行动。
对监管地位充满信心
加拉格尔曾于 2011 年至 2015 年担任美国证券交易委员会 (SEC) 委员，他表示 Robinhood 已准备好向美国证券交易委员会证明他们的加密货币上市符合规定，并且他们提供的加密货币不是证券。
他继续说道：“我们坚信，我们平台上列出的资产不是证券，我们期待与美国证券交易委员会合作，以明确针对 Robinhood Crypto 的任何案件在事实和法律上是多么的薄弱。”
美国证券交易委员会 (SEC) 和商品期货交易委员会 (CFTC) 都尚未就加密资产方面的证券和商品发布明确的指导方针。
目前，SEC 公开称之为商品的唯一加密货币是比特币 (BTC)。以太坊也保持了这一地位多年，直到最近，SEC 主席 Gary Gensler 暗示，在从工作量证明过渡到权益证明安全模型后，该行业第二大加密货币可能会被视为证券。
相反，美国商品期货交易委员会 (CFTC) 在 3 月份宣布，以太币与比特币和莱特币 (LTC) 一样，是一种商品。
