Robinhood Markets Inc. 已成为下一个受到美国证券交易委员会 (SEC) 法律诉讼威胁的加密货币交易平台，从而加入了该机构打击名单上的大量行业巨头之列。

该公司在周六提交的 8-K 表中表示，其于 5 月 4 日收到了美国证券交易委员会发来的威尔斯通知。

针对 Robinhood 的指控

具体而言，SEC 工作人员透露，他们已达成“初步决定”，建议该机构提起诉讼，“指控其违反了 1934 年《证券交易法》第 15(a) 和 17A 条”。

根据 SEC 的网站，第 15(a) 条规定，除非经纪人在 SEC 注册，否则经纪交易商实施或诱导购买或出售证券的行为属于非法行为。同时，第 17A 条涉及透过重大误报或遗漏诈骗客户的资金。

文件称，补救措施可能包括「禁令、停止令、没收非法所得、判决前利息、民事罚款以及谴责、撤销和限制活动」。

Robinhood 周一写道，经过「多年的善意尝试」遵守并注册后，它对 SEC 的决定感到「失望」。

「我们坚信，我们平台上列出的资产不是证券，我们期待与 SEC 合作，以明确任何针对 Robinhood Crypto 的案件在事实和法律上都是多么薄弱，」首席执行官 Dan Gallagher 说道。合规和公司事务官。

Robinhood 的股票 HOOD 周一相对未受影响，较周五收盘价 18.16 美元上涨 1.14%。

SEC 的下一个加密货币目标

Robinhood 于 2023 年 2 月首次收到 SEC 发出的与其加密业务相关的调查传票。

今年6 月，在SEC 对币安和Coinbase 提出类似指控，声称这些资产是未注册证券后，该交易所将Cardano (ADA)、Solana (SOL) 和Polygon (MATIC) 等热门加密资产从其平台上摘牌。

Kraken 也因去年 11 月在其平台上上市证券而受到指控，尽管该公司选择在今年稍早因其质押服务相关的涉嫌证券违规行为而支付 3000 万美元的罚款。

这一次，Kraken 和其他公司选择在法庭上反击美国证券交易委员会，加入其他公司的行列，声称其平台上的数位资产不符合投资合约的资格。

除了中心化交易平台之外，SEC 还于 4 月威胁起诉去中心化交易所开发商 Uniswap Labs，目前正在与以太坊基础设施提供商 Consensys 争夺以太坊 (ETH) 的证券地位。

加密货币风险投资公司 Variant Fund 的首席法务官 Jake Chervinsky 周一在 Twitter 上写道：“他们现在似乎正在滥用 Wells 流程作为一种恐吓策略。”

他补充说：“考虑到其实际目的是监管股票和债务市场，美国证券交易委员会将大量资源分配给加密货币。” “花在加密货币上的每一分钟和纳税人的钱都没有花在国会创建 SEC 所要追求的真正使命上。”

SEC 因 Robinhood 违反证券法向 Wells 发出通知，该帖子首先出现在 CryptoPotato 上。