热门交易平台 Robinhood (HOOD) 于 3 月 4 日收到美国证券交易委员会 (SEC) 发出的威尔斯通知。该股在周一盘前交易中下跌约 2.5%。

Robinhood 在周一的文件中表示：“2024 年 5 月 4 日，RHC 收到了美国证券交易委员会工作人员（以下简称“工作人员”）发来的‘威尔斯通知’，称工作人员已通知 RHC，其已做出‘初步决定’，建议美国证券交易委员会对 RHC 提起执法行动，指控其违反了经修订的 1934 年证券交易法第 15(a) 和 17A 条。”

在一份新闻稿中，Robinhood 采取了更为强硬的语气，称该公司已经决定不提供 SEC 在过去的行动中称之为证券的某些代币或产品，并称这是“艰难的选择”。

Robinhood 首席法律、合规和公司事务官丹·加拉格尔（Dan Gallagher，前美国证券交易委员会委员）表示，在尝试与监管机构合作后，他感到“失望”。

他在一份声明中表示：“我们坚信，我们平台上列出的资产不是证券，我们期待与美国证券交易委员会合作，以明确针对 Robinhood Crypto 的任何案件在事实和法律上是多么的薄弱。”

威尔斯通知是一种初步警告，告知公司美国证券交易委员会认为其已掌握足够信息对公司采取执法行动，并且通常会导致监管机构采取此类行动。

该公司表示，该机构可能采取的行动包括“民事禁令、公共行政诉讼和/或停止并终止诉讼，并可能寻求补救措施，包括禁令、停止并终止命令、追缴非法所得、判决前利息、民事罚款、谴责、撤销和限制活动”。

此前，Robinhood 于 6 月 27 日终止了对 Cardano (ADA)、Polygon (MATIC) 和 Solana (SOL) 的支持——这三种代币在美国证券交易委员会针对币安和 Coinbase 提起的诉讼中被列为证券。

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更新（2024 年 5 月 6 日，13:15 UTC）：添加更多详细信息。