SEC.gov | SEC 指控五名投资顾问违反营销规则

SEC 指控五名投资顾问违反营销规则，理由是其广告宣传误导且政策不充分。公司同意支付罚款并遵守 SEC 的命令。

五家咨询公司因违反营销规则与 SEC 达成和解。

违规行为包括误导性广告和未能确保假设绩效的相关性。

GeaSphere 面临虚假广告和记录保存违规等其他监管违规行为。

公司同意支付 20,000 至 100,000 美元的罚款。

在与 SEC 联系之前采取的纠正措施减少了罚款。

公司同意谴责、停止和终止命令以及合规承诺。

SEC 旨在确保完全遵守规则，强调主动纠正措施的好处。

来源：

https://www.sec.gov/news/press-release/2024-46

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