ASIC起诉币安澳大利亚将零售客户错误分类为批发投资者。
超过500名零售客户因币安的错误分类而失去了法律保护。
ASIC声称币安未能提供必要的金融文件和争议解决方案。
澳大利亚证券投资委员会（ASIC）已将币安澳大利亚衍生品公司告上法庭。监管机构透露，该平台未能按照法律要求，以澳大利亚零售客户的最佳利益行事。ASIC指控币安向500多名零售客户提供了虚假的批发状态证据。因此，这些客户无法获得相关的金融文件和冲突解决机制。
币安面临合规批评
币安面临监管审查，ASIC副主席萨拉·库特指责该公司合规标准差。他们表示这些标准“极其不足”，并解释说许多消费者因缺乏足够的保护而损失了大量资金。
法律文件中提交的投诉指控币安多项违规行为。这些包括未能发布产品披露声明（PDS）和未能发布目标市场确定（TMD）。此外，处理争议的正确机制需要更好地定义。ASIC还指控币安在根据金融服务许可证运营时，未能“高效、诚实和公平”地行事。
ASIC撤销币安的许可证
2023年4月20日，ASIC撤销了币安的澳大利亚金融服务许可证。此举是在币安因担忧公司活动而申请停止运营之后进行的。此案还展示了ASIC对加密行业日益增加的关注及其提高合规标准的努力。
美国证券交易委员会也对币安展开了执法行动。总部位于旧金山的加密货币交易所Kraken的澳大利亚分公司因同样的违规行为被罚款510万美元。ASIC还正在制定新规则，要求所有加密货币交易平台根据《公司法》获得金融服务许可证。
加密平台的新规则
新的监管政策旨在加强对这一新兴且越来越受欢迎的加密货币领域的控制。澳大利亚证券投资委员会（ASIC）专员艾伦·柯克兰表示，这些指导方针将适用于比特币和以太坊等主要数字货币。这些变化与其他措施一致，以促使加密行业遵循更传统的金融实践。
针对币安的法律行动表明，世界正在逐渐关注加密货币。随着全球监管机构对加密公司的压力不断增加，像币安这样的公司的未来仍然是一个悬而未决的问题。
澳大利亚证券投资委员会起诉币安以保护零售客户的失败一文首次发布在CryptoTale上。
