法院拒绝 Kraken 的文件请求
在加密货币交易所 Kraken 与美国证券交易委员会（SEC）的法律纠纷中，法院做出了一项重要裁决，驳回了 Kraken 要求其提供比特币（BTC）、以太坊（ETH）、SEC 公开声明以及数字资产内部监管政策相关文件的请求。

法院驳回 Kraken 索取 SEC 文件的请求

加州地方法院的治安法官罗伯特·伊尔曼 (Robert Illman) 驳回了 Kraken 索要关键文件的要求。Kraken 寻求证据来解释为什么 SEC 将比特币和以太坊排除在其申诉之外，尽管这些资产的交易方式与该平台上的其他 11 种代币类似。

法院认为该请求“缺乏说服力”，并指出其范围过于宽泛，与 SEC 关于 11 种代币的主张无关。此外，法院指出，此类请求将对双方施加不必要的负担。

SEC 政策和公共声明被认为无关

Kraken 还请求访问有关数字资产的内部 SEC 政策和指导，包括 Howey 测试在其平台上交易的代币的适用性。法院裁定此类信息超出了 ADA、ALGO、ATOM、FIL、FLOW、ICP、MANA、MATIC、NEAR、OMG 和 SOL 等代币的范围，因此与此案无关。

法官表示：
“基于以下列出的原因，被告请求强制获取所请求信息的动议被拒绝。”

法院进一步驳回了 Kraken 关于与 SEC 关于数字资产监管的公共声明相关的证据请求。虽然 Kraken 辩称前 SEC 部门主任威廉·希曼的言论与比特币和以太坊在联邦证券法下的地位有关，但法院认为这一论点支持不足。

SEC 论点和先前法院裁决

威廉·奥里克法官之前确认，与销售相关的合同和期望可以形成投资合同。基于这一推理，法院早前拒绝了 Kraken 驳回 SEC 诉讼的动议。

SEC 认为，在初始发行和 Kraken 上的后续交易中，这些资产作为投资合同出售，违反了联邦证券法。

Ripple 和 SEC 上诉

作为加密行业更广泛监管问题的一部分，SEC 计划在 1 月 15 日之前提交其主要上诉简报。与此同时，Ripple 已提出反诉，批评 SEC 的规则和指导不一致且不明确。Ripple 的上诉重点在于定义投资合同、XRP 的机构销售以及公平通知保护。

Kraken 与 SEC 的案件突显了加密货币监管的复杂性，并可能为未来行业内的法律纠纷树立先例。


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