澳大利亚联邦法院已命令Bit Trade，即美国基于的加密货币交易所Kraken的当地运营商，支付800万澳元（510万美元）罚款，因违反市场规则。该决定于12月12日由约翰·尼古拉斯法官作出，支持澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）的指控，指Bit Trade未能遵守设计和分销义务，并作为无牌信用机构行事。

尼古拉斯法官认为罚款适当，介于ASIC请求的1280万澳元和Bit Trade要求减罚至250万澳元之间。该公司必须在60天内支付罚款并承担法院费用。

Kraken对裁决表示失望，称：“我们相信这个案件突显了为澳大利亚投资者和企业提供明确指导的量身定制加密立法的迫切需要。我们认为这些裁决阻碍了澳大利亚经济的增长。”

澳大利亚针对误导性行为

ASIC的案件集中在Bit Trade提供的“保证金扩展”产品，该产品允许在未依法要求的目标市场决定（TMD）下进行杠杆交易。法院指出，超过1100名澳大利亚人使用了该产品，产生了700万美元的费用和利息，损失超过500万美元。据报道，一名投资者损失近400万美元。

ASIC主席乔·朗戈强调了这一裁决的重要性，称其为未能提供目标市场决定（TMD）的里程碑式处罚。朗戈表示：“目标市场决定对于防止高风险产品不当营销给消费者至关重要。”

法院批评Bit Trade的行为，发现该公司在ASIC介入之前采取了最大化收入的行动，而未充分考虑澳大利亚公司法。尼古拉斯法官指出，即使在意识到监管要求后，该公司仍继续向零售客户提供该产品，加重了其违规行为。

加密行业的警钟

这一裁决是在澳大利亚对加密行业加强监管的背景下作出的。ASIC已表示其意图根据现行法律追究数字资产公司的责任，强调加密产品必须经过适当设计和市场推广，以保护消费者。

朗戈警告称：“许多加密公司提供的产品已经受到现行法律的监管。企业必须优先考虑合规，以避免此类处罚。”

文章《Kraken Australia因监管违规被罚510万美元，ASIC强力整顿》首发于TheCoinrise.com。