澳大利亚联邦法院因支持该国企业监管机构而对总部位于美国的加密货币交易所 Kraken 的澳大利亚运营商处以 800 万澳元（510 万美元）的罚款。

在 12 月 12 日的一项判决中，法官约翰·尼古拉斯命令运营 Kraken Australia 的 Bit Trade 在 60 天内支付罚款并承担诉讼费用。法院发现 Bit Trade 未能遵守设计和分销义务，并且在没有执照的情况下充当信贷机构。

罚款远低于澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）要求的2000万澳元（1280万美元），尼古拉斯法官形容这是“过高的”。然而，罚款超过了比特交易请求将罚款限制在400万澳元（250万美元）的请求，法官表示这是“不足的”。

“我们感谢法院认可我们的合规努力，但对本案的结果感到失望，”克拉肯发言人告诉Cointelegraph。

“我们认为这个案例突显了为满足澳大利亚加密投资者和企业的需求而制定专门加密立法的迫切需要，”克拉肯（Kraken）补充道。“我们认为这些裁决显著阻碍了澳大利亚经济的增长。”

尼古拉斯法官在2023年9月支持ASIC对比特交易的诉讼，发现其提供了一种“保证金扩展”产品，允许用户在没有法律要求的目标市场决定（TMD）的情况下进行杠杆交易加密货币或法币。

“目标市场决定对于确保投资者不会被不适当地推销可能对他们造成伤害的产品至关重要，”ASIC主席乔·朗戈（Joe Longo）在12月12日的声明中说。

来源：澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）

朗戈补充说，超过1100名澳大利亚人使用了该产品，并被收取超过700万澳元的费用和利息，损失超过500万澳元，“其中一位投资者损失了近400万美元。”

“这是一个重要的结果，”朗戈说。“这是ASIC首次对未能拥有TMD的实体处以罚款，也是对数字资产公司的提醒，让他们考虑其监管合规义务。”

在他的命令中，尼古拉斯表示他“满意比特交易的违规行为是严重的，并且是出于最大化收入的动机。”

他说，这种保证金扩展是在“没有考虑”当地公司法的情况下提供的，“直到ASIC介入之后。”

在比特交易（Bit Trade）意识到ASIC要求该产品需要目标市场决定（TMD）后，尼古拉斯（Nicholas）表示，交易所“必须制定TMD或将产品的提供限制在非零售客户中”。

“相反，它继续向零售客户提供该产品，”他补充道。

在他的声明中，朗戈表示监管机构认为“许多”加密公司提供的产品“受当前法律的约束”。

“这些产品需要被正确设计并向合适的消费者进行营销，以确保澳大利亚人获得适当的保护，”他补充道。

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