据报道，韩国大型加密货币交易所 Upbit 在当地许可证更新期间涉嫌严重违反“了解你的客户”（KYC）程序。

据韩国日报《每日经济新闻》（MK）11 月 14 日报道，韩国金融服务委员会（FSC）金融情报部门（FIU）发现 Upbit 交易所存在至少 50 万至 60 万起潜在的 KYC 违规行为。

据报道，该机构在审查 Upbit 的营业执照续期时发现了涉嫌客户验证违规行为，这可能会影响该交易所的运营。

Upbit 据称接受模糊 ID 进行 KYC

在韩国，加密货币交易所或虚拟资产服务提供者（VASP）有义务建立严格的 KYC 程序。

2018 年 1 月，韩国政府试图透过仅允许实名银行帐户进行此类交易来规范加密货币交易。在加强监管后，FSC 对所有加密货币交易所引入了强制注册流程，确保它们遵守 KYC 和反洗钱 (AML) 协议。

根据 MK 报告，金融情报机构发现了许多 Upbit 未遵循 KYC 程序的案例。

例如，Upbit 据称允许用户使用姓名和注册号码等个人资料模糊的 ID 开设帐户，不允许监管机构正确识别他们的身份。

据报道，由于涉嫌客户验证违规，Upbit 每起案件将面临 1 亿韩元（71,500 美元）的罚款，此外，Upbit 的营业执照更新可能会出现问题。

FSC先前对Upbit发起垄断调查

据 CoinGecko 称，Upbit 成立于 2017 年，是韩国乃至全球最大的加密货币交易所之一，每日交易额达 22 亿美元。

据报道，FCS 于 10 月宣布计划调查该交易所是否存在潜在的反垄断违规行为，一个月后，Upbit 涉嫌 KYC 问题的最新披露发生了一个月。

Upbit 的垄断调查与其与 K-Bank 的密切关系有关，由于 K-Bank 在加密货币交易所的风险敞口较高，当地政府长期以来一直对其进行审查。 2023 年 11 月，当地报告显示，K-Bank 高达 70% 的存款与加密货币有关。

根据彭博社报道，10 月中旬，K-Bank 撤回了在首尔进行的 7.32 亿美元首次公开募股 (IPO)，原因是担心其估值过高以及对加密货币运营商融资的依赖。此次 IPO 将成为自 2022 年以来韩国最大规模的公开上市。


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