10 月 10 日，美国证券交易委员会 (SEC) 宣布已对总部位于芝加哥的 Cumberland DRW LLC 提起民事执法诉讼，该公司是 DRW Holdings, LLC 专注于加密货币的子公司，DRW Holdings, LLC 是一家从事跨多种资产类别自营交易的多元化交易公司。SEC 声称，Cumberland 作为未注册的交易商经营着价值超过 20 亿美元的加密货币资产，这违反了联邦证券法。
根据美国证券交易委员会的投诉，Cumberland 自 2018 年 3 月起就一直从事作为证券发行和出售的加密资产的定期交易。该公司被指控在未遵守 1934 年《证券交易法》第 15(a) 条规定的注册要求的情况下进行这些交易。
SEC 指控 Cumberland 公开宣称自己是加密货币市场的主要流动性提供者，该公司通过其交易平台 Marea 和场外交易 (OTC) 方式买卖这些数字资产。SEC 进一步指控称，交易的加密资产被归类为投资合约，这意味着根据美国法律，它们被视为证券，而且尽管被归类为证券，但 Cumberland 并未按照法律要求注册为交易商。
美国证券交易委员会加密资产和网络部门代理负责人 Jorge G. Tenreiro 强调，证券交易商的注册对于确保投资者保护至关重要。Tenreiro 指出，尽管加密行业经常声称数字资产的功能类似于商品，但 Cumberland 及其交易对手将这些资产视为证券，在没有注册监督的情况下获取利润。
美国证券交易委员会向美国伊利诺伊州北区地方法院提起诉讼，寻求对坎伯兰实施永久禁令，并要求其归还利润、支付判决前利息和处以民事处罚。
Cumberland 在社交媒体平台 X 上对这一声明作出回应，称不会因为这一行动而对其业务运营或提供流动性的加密资产集做出任何改变。
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— Cumberland (@CumberlandSays) 2024 年 10 月 10 日
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