美国证券交易委员会在针对区块链公司 Opporty International 及其所有者的案件中获得部分胜利——指控他们进行欺诈性的首次代币发行 (ICO)。

在 9 月 24 日的一份备忘录中，美国地区法官 Eric Komitee 表示，SEC 已提供足够证据证明 Opporty 及其所有者 Sergii Grybniak 在美国非法提供未注册证券的销售。

一名美国法官判定 SEC 获得部分胜利。资料来源：美国法院

美国证券交易委员会于 2021 年 1 月首次宣布对 Opporty 和 Grybniak 采取法律行动，指控该公司通过出售“未注册的数字资产证券”进行欺诈性 ICO。

科米蒂法官表示，根据豪威测试，Opporty 和 Grybniak 在 ICO 中出售的“OPP”代币属于联邦证券法规定的投资合约，需要在监管机构注册。

此外，美国证券交易委员会还辩称，Opporty 和 Grybniak 的 ICO 预售违反了 1933 年《证券法》第 5 条，该条涉及证券的登记和发行。

在整个法律诉讼过程中，格里布尼亚克辩称，代币销售不需要注册，因为它是在 Reg D/S 豁免下进行的——当交易不涉及任何公开发行，且购买者是合格投资者或销售发生在美国境外时，该豁免适用。

法官发现，格里布尼亚克对美国证券交易委员会第 5 条索赔的辩护是合理的，称美国证券交易委员会对加密货币发行的指导“非常模糊和武断，投资者没有得到足够明确的警告，了解豪威测试可能如何适用”。

但法官 Komitee 同意美国证券交易委员会的裁定，认为 Grybniak 和 Opporty 未能满足 S 条例的豁免要求，因为他们“毫无争议地在美国从事了‘定向销售活动’”。

Opporty ICO 于 2017 年 9 月至 2018 年 10 月期间进行，从美国国内外近 200 名投资者那里筹集了 60 万美元。美国证券交易委员会表示，Opporty 未注册此次销售违反了其规定。

Opporty 的宣传目标是为美国的小企业及其客户提供“基于区块链的生态系统”。该平台旨在为小企业提供列出其服务并通过智能合约签订协议的平台。

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