总而言之：

  • 澳大利亚联邦法院对 Kraken 的当地运营商 Bit Trade Pty Ltd 做出判决

  • Bit Trade 违反了《公司法》，没有确定其保证金扩展产品的目标市场

  • 法院认定，以本国货币计价的保证金延期产生了递延债务，使其成为一种信贷工具

  • ASIC 认为这是针对一家全球主要加密货币公司的重大判决

  • Kraken 表示失望，但愿意遵守法院的判决

2024 年 8 月 23 日，澳大利亚联邦法院在针对加密货币交易所 Kraken 的当地运营商 Bit Trade Pty Ltd 的案件中做出了有利于澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 的裁决。

法院发现，Bit Trade 在未首先确定目标市场的情况下向零售客户提供保证金扩展产品，违反了《公司法》第 994B 条。

尼古拉斯法官裁定，Bit Trade 的行为违反了澳大利亚法律对金融产品所要求的设计和分销义务 (DDO)。

这些义务要求公司设计产品以满足预先确定的客户需求，并通过有针对性的计划进行分销。

该案围绕 Kraken 的保证金交易产品展开，该产品自 2021 年 10 月 5 日起向澳大利亚客户开放。

ASIC 认为，该产品允许用户获得最高达其抵押资产价值五倍的信贷，应被归类为信贷工具。

法院的裁决部分同意了 ASIC 的立场。尽管 Nicholas 法官否认偿还数字资产构成偿还金钱义务（因此属于延期债务）的观点，但他同意以澳元或美元等国家货币延长保证金期限确实会产生延期债务。

此分类意味着该产品符合澳大利亚法规规定的信贷条件。

澳大利亚证券投资委员会副主席 Sarah Court 强调了这一结果的重要性，并表示：

“对于 ASIC 来说，这是一项涉及全球主要加密货币公司的重大成果。”她补充说，监管机构启动诉讼是为了向加密货币行业传递信息，即遵守监管规定对保护消费者的重要性。

法院给予双方七天时间就声明和禁令达成一致。澳大利亚证券投资委员会 (ASIC) 已表示有意对 Bit Trade 处以经济处罚。

针对该裁决，Kraken 发言人表示失望，但表示公司愿意遵守法院的裁决。发言人强调了将现有监管框架应用于加密货币等创新技术的挑战。

此案是澳大利亚证券投资委员会 (ASIC) 为审查加密货币行业并确保遵守澳大利亚金融法规而采取的更广泛努力的一部分。此前，ASIC 也曾对 Finder 的加密钱包 Earn 采取过类似的行动，但澳大利亚证券投资委员会于 2024 年 3 月败诉，当时联邦法院驳回了此案。

澳大利亚法院在 ASIC 案件中对 Kraken 的本地运营商作出不利判决一文首先出现在 Blockonomi 上。