在这个故事里。 OTC Link 因三年未提交一份可疑活动报告 (SAR) 而被美国证券交易委员会罚款 119 万美元。
尽管该公司经营三个大型高风险证券交易平台，但未能报告可疑交易。
美国证券交易委员会正在迫使场外交易#Link 改变其反洗钱政策，并聘请合规顾问，以防止这种情况再次发生。总部位于纽约的经纪自营商 OTC Link 刚刚因严重错误而受到 SEC 的处罚。 OTC Link 连续三年未能依照法律要求提交一份可疑活动报告 (SAR)。罚款金额为 119 万英镑。
OTC Link 运营三个另类交易系统 (ATS) 平台 - OTC Link ATS、OTC Link ECN 和 OTC Link NQB。
SEC 声称，这些平台为经纪交易商提供了一个便利的场所，使他们每天可以在场外证券市场执行数万笔交易。
这些是微型股和低价股，通常属于高风险类型，容易受到操纵。SEC 在发现 OTC Link 从 2020 年 3 月到 2023 年 5 月未能提交 SAR 后决定采取行动。
该公司没有制定足够的政策来标记可疑交易。
此类 SAR 非常重要，因为它们可以向当局警示潜在的证券法违规行为和洗钱行为。
美国证券交易委员会纽约办事处代理主任 Tejar D. Shah 解释说，像 OTC Link 这样的经纪交易商应该成为证券市场的“守门人”：如果像 OTC Link 这样的公司不提交 SAR，它们就会剥夺监管机构和执法部门获取可疑活动重要信息的权利。但 OTC Link 面临的不仅仅是罚款 - 美国证券交易委员会还下令对该公司进行谴责并责令其停止运营。如果这还不够的话，美国证券交易委员会还聘请了合规顾问来追究 OTC Link 的责任。
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