悉尼地方法院判处现已不复存在的加密货币交易平台 BitConnect 的澳大利亚发起人约翰·比加顿 (John Bigatton) 提供无牌金融建议罪名成立。

与此同时，此次定罪是在澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 提出指控之后做出的，凸显了该监管机构致力于保护澳大利亚投资者的承诺。

2017 年 8 月至 2018 年 1 月期间，John Bigatton 通过研讨会和社交媒体广泛推广 BitConnect。ASIC 的调查显示，Bigatton 的活动包括对投资 BitConnect Coin (BCC) 的潜在回报做出实质性声明，他声称这些回报的价值可能至少增值到 1,000 美元。

尽管有免责声明，但法院仍然裁定他的言论构成未经许可的金融建议，违反了澳大利亚的金融法规。

比加顿被判有罪，并处以三年有期徒刑，不得担任公司管理职务五年。这些措施是澳大利亚证券和投资委员会为维护澳大利亚金融服务业的诚信和信任所做的努力的一部分。

BitConnect 计划

BitConnect 成立于 2016 年，创建了一种数字代币 BitConnect Coin，可以兑换比特币。该平台通过其“波动性借贷”计划承诺高额回报，鼓励投资者在固定期限内借出他们的 BCC，以换取据称有保证的利率。

然而，澳大利亚证券投资委员会（ASIC）和其他监管机构后来认定这种结构具有庞氏骗局的特征。

Bigatton 的宣传策略（尤其是在研讨会上）强调了与传统投资相比的高回报和卓越表现。他的主张影响了投资者的决定，导致 BitConnect 倒闭时遭受了重大财务损失。悉尼地方法院的裁决强调了遵守金融许可法的重要性，尤其是在加密货币等高风险投资领域。

正在进行的法律诉讼

ASIC 于 2018 年获得联邦法院命令，冻结 Bigatton 的资产，包括他的加密货币持有量。这是澳大利亚监管机构首次获得数字资产冻结令。

该案件由澳大利亚联邦警察根据《犯罪收益法》监督审理，目前仍在新南威尔士州最高法院审理中。据估计，被冻结资产的总价值达数百万美元。

澳大利亚证券投资委员会副主席 Sarah Court 表示，

“提供未经许可的金融建议使澳大利亚投资者无法获得关键保护，并破坏了人们对澳大利亚金融服务业的信任和信心。 ASIC 致力于对非法推广高风险数字资产的行为采取行动，以保护澳大利亚投资者。”

国际影响

2022 年初，BitConnect 创始人 Satish Kumbhani 因策划价值数十亿美元的国际加密庞氏骗局而被美国法院陪审团起诉。美国证券交易委员会报告称，Kumbhani 据称已从印度迁往一个未知的外国，目前下落不明。

2023 年 1 月，美国圣地亚哥联邦地区法院裁定，800 多名 BitConnect 庞氏骗局的受害者应获得从这起 24 亿美元骗局中追回的 1700 万美元赔偿金中的一部分。这一国际案件凸显了不受监管的加密货币骗局的广泛影响以及采取严格监管措施的必要性。

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