两名前 FTX 高管对刑事指控表示认罪,并在其老板 Sam Bankman-Fried 的定罪中发挥了作用,将于今年晚些时候被判刑。
前工程总监 Nishad Singh 和前首席技术官 Gary Wang 将分别于 10 月 30 日和 11 月 20 日得知自己的命运。
在 2022 年底 FTX 大规模、震惊行业的崩盘后不久,他们提出了认罪,并在 Bankman-Fried 的审判中作证,称他们在该交易所申请破产前不久就意识到了交易所的不当行为。另一名前 FTX 高管 Ryan Salame 最近因对竞选财务指控认罪被判处 7.5 年监禁。Salame 没有作证指控 Bankman-Fried。
另一位高管、阿拉米达研究公司前首席执行官卡罗琳·埃里森 (Caroline Ellison) 与王一起认罪,但量刑日期尚未确定。艾里森承认了七项刑事指控——两项电汇欺诈罪和五项共谋指控——而王则承认了四项罪名——一项电汇欺诈罪和三项共谋指控。
2023年2月,辛格承认了包括诈欺和共谋在内的六项刑事指控。 Bankman-Fried 在 2023 年 10 月的审判中表示,他在 2022 年 9 月左右发现 FTX 的财务存在 80 亿美元的漏洞,但仍然签署了涉及从客户那里拿走资金的交易。
「我了解到有一个巨大的漏洞,并且已经被 Alameda 花费并丢失了,而且我知道它的规模为 80 亿美元。因此最后 80 亿美元的支出必然来自客户。这些支出包括以下内容:例如房地产投资、风险投资、竞选捐款和交易中的投机事件,」他说。
辛格还作证说,他在 2019 年对系统进行了编程,将 FTX 客户存款转移到阿拉米达银行帐户。此外,他还建立了赋予 Alameda 其他 FTX 客户所没有的「特殊特权」的系统,其中包括「允许负数」功能,使 Alameda 能够提取超出其余额和抵押品的资金。
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王某承认共谋电汇诈欺、共谋证券诈欺、共谋商品诈欺和电汇诈欺罪。在 Bankman-Fried 的审判期间,王表示他帮助开发了 FTX 网站的部分内容。他最具破坏性的承认可能是识别了一段旨在反映FTX 的「公共保险基金」的代码,该基金面向公众,旨在向投资者保证FTX 拥有储备金,以防大规模提款或其他问题。
王作证说,这个数字本质上是编造的,与保险基金的实际金额无关。
他告诉检察官,他与联邦调查局合作「因为这似乎是正确的做法」并且可以避免入狱。
在去年十月的证词中,辛格同样表示他「希望不要入狱」。