欺诈指控
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与 FTX 相关的亿万富翁 Joe Lewis 在美国承认 19 项欺诈指控
一项重大进展是，亿万富 Joe Lewis 承认了 19 项与美国 内幕交易相关的欺诈指控。
Lewis 已将巴哈马价值超过 7600 万美元的财产出售给 FTX 创始人Sam Bankman-Fried，他承认自己参与了一项为朋友和同事谋福利的计划。
证券欺诈丑闻
据路透社报道，根据与曼哈顿美国检察官办公室达成的协议，86岁的Lewis承认一项共谋证券欺诈罪和两项证券欺诈罪。
不过，他的律师David Zornow表示，如果法官判处监禁，Lewis保留上诉的权利。量刑定于3月28日进行。
Lewis的家族信托掌握着托特纳姆热刺足球队的多数控制权，对Lewis的指控源于他向私人飞行员、朋友、私人助理和恋人提供有关其投资组合公司的内幕信息。
检察官声称，这些人涉嫌利用这些特权信息来牟取数百万美元的利润。
在听证会上，Lewis向美国地区法官Jessica Clarke表示，对自己的行为表示遗憾。Lewis承认自己的 行为是错误的，并表示：“我感到非常尴尬，我为我的行为向法庭道歉。” 值得注意的是，Lewis在七月份被指控时最初表示不认罪。
联邦检察官对Lewis提出了 16 项证券欺诈罪和三项共谋指控，涵盖 2013 年至 2021 年期间的不当行为。
尽管作为协议的一部分，Lewis不会对所有罪名认罪，但Clarke法官表示，她可能会出于量刑的目的考虑这些罪名。曼哈顿美国检察官Damian Williams在一份声明中强调，该法律适用于所有人，无论财富或地位如何。
FTX 的巴哈马豪华房地产联系
Lewis的保释条件限制他离开美国、登上游艇或使用飞机，除非出庭。他的旅行仅限于纽约、佛罗里达州和佐治亚州，他在那里拥有该房产。
Lewis的判决与另一起备受瞩目的案件同时发生，该案件涉及名誉扫地的亿万富翁 FTX 的Sam Bankman-Fried。
据此前报道，Bankman-Fried 计划因挪用 FTX 交易所客户数十亿美元的指控而被判刑。两次听证会都将在同一法院举行，Bankman-Fried的宣判将在上午进行，Lewis的宣判将在下午进行。
有趣的是，据报道，Lewis的投资公司 Tavistock 投资了巴哈马豪华海滨房地产开发项目奥尔巴尼 (Albany)，当时Bankman-Fried居住在那里，并于 2022 年被捕。#FTX #欺诈指控
Lewis 已将巴哈马价值超过 7600 万美元的财产出售给 FTX 创始人Sam Bankman-Fried，他承认自己参与了一项为朋友和同事谋福利的计划。
证券欺诈丑闻
据路透社报道，根据与曼哈顿美国检察官办公室达成的协议，86岁的Lewis承认一项共谋证券欺诈罪和两项证券欺诈罪。
不过，他的律师David Zornow表示，如果法官判处监禁，Lewis保留上诉的权利。量刑定于3月28日进行。
Lewis的家族信托掌握着托特纳姆热刺足球队的多数控制权，对Lewis的指控源于他向私人飞行员、朋友、私人助理和恋人提供有关其投资组合公司的内幕信息。
检察官声称，这些人涉嫌利用这些特权信息来牟取数百万美元的利润。
在听证会上，Lewis向美国地区法官Jessica Clarke表示，对自己的行为表示遗憾。Lewis承认自己的 行为是错误的，并表示：“我感到非常尴尬，我为我的行为向法庭道歉。” 值得注意的是，Lewis在七月份被指控时最初表示不认罪。
联邦检察官对Lewis提出了 16 项证券欺诈罪和三项共谋指控，涵盖 2013 年至 2021 年期间的不当行为。
尽管作为协议的一部分，Lewis不会对所有罪名认罪，但Clarke法官表示，她可能会出于量刑的目的考虑这些罪名。曼哈顿美国检察官Damian Williams在一份声明中强调，该法律适用于所有人，无论财富或地位如何。
FTX 的巴哈马豪华房地产联系
Lewis的保释条件限制他离开美国、登上游艇或使用飞机，除非出庭。他的旅行仅限于纽约、佛罗里达州和佐治亚州，他在那里拥有该房产。
Lewis的判决与另一起备受瞩目的案件同时发生，该案件涉及名誉扫地的亿万富翁 FTX 的Sam Bankman-Fried。
据此前报道，Bankman-Fried 计划因挪用 FTX 交易所客户数十亿美元的指控而被判刑。两次听证会都将在同一法院举行，Bankman-Fried的宣判将在上午进行，Lewis的宣判将在下午进行。
有趣的是，据报道，Lewis的投资公司 Tavistock 投资了巴哈马豪华海滨房地产开发项目奥尔巴尼 (Albany)，当时Bankman-Fried居住在那里，并于 2022 年被捕。#FTX #欺诈指控
SEC 寻求对 Terraform Labs 和 Do Kwon 处以 53亿美元的罚款
该机构还寻求基于行为的和“遵守法律”的禁令。
美国证券交易委员会 (SEC) 希望对Terraform Labs及其前首席执行官Do Kwon处以近 53 亿美元的罚款，罪名是违反美国证券法和欺诈指控。
该机构在4月19日的法律文件中详细说明了其要求的罚款。SEC主要寻求42亿美元的非法所得收益以及5.457亿美元的判决前利息。
非法所得收益的目的在于迫使Terraform Labs和Kwon归还他们在2021年6月至2022年5月期间通过以下途径所获得的不公正利益：一是向机构投资者出售代币；二是通过与Genesis Asia Pacific签订的Luna Foundation Guard合同进行销售；三是在加密货币交易所上进行的销售。
监管机构还寻求民事罚款，包括对Terraform Labs处以4.2亿美元罚款和对Kwon的1亿美元罚款。
SEC表示，虽然每项民事处罚仅占被告非法所得的一小部分，但起到了惩罚和威慑作用。
额外的限制
SEC还请求非金钱补救措施，包括防止违反1933年证券法和1934年交易法的“遵守法律”禁令。
此外，监管机构打算施加基于行为的禁令，防止被告参与购买、提供或销售加密资产证券的行为，包括但不限于与Terra相关的代币，如UST、MIR、LUNA、wLUNA和LUNA 2.0。
它还旨在防止被告“诱导”他人进行此类交易。
此外，它的目的是防止Terraform Labs通过破产申请，来免除其金钱补救措施。该公司于1月份申请了第11章破产保护。
该机构还打算永久禁止Kwon担任上市公司的高管或董事，并强迫他提供宣誓的会计报告示。
Terraform 和 Kwon 的回应
被告在相关的文件中对预期的补救措施做出了回应。
首先，Terraform Labs的法律团队指出，法院在采取补救措施时，只能基于那些已经证实发生在美国境内的代币销售行为。他们声称，大部分的行为和销售实际上是在美国之外进行的，而这一点在法庭程序中还没有得到充分的问题处理。
Terraform Labs的法律团队还坚称，由于缺乏金钱上的损害或“实际损失”，美国证券交易委员会（SEC）无权要求非法所得收益的返还。
Kwon及其法律代表同样主张没有金钱上的损害，并否认存在证据表明Kwon从Terraform Labs独立获得了非法所得。相关备案内容如下：
“Kwon先生没有非法利润需要交出。”
双方都主张最高民事罚款应低于SEC要求的金额。根据一项估计，Terraform Labs的辩护建议最高民事罚款为350万美元，而Kwon的辩护建议民事罚款低于100万美元。
双方都认为禁令是不必要的，并建议根据目前的情况，进一步的违规行为不太可能发生。
SEC最初在2023年2月对Terraform Labs和Do Kwon提起诉讼指控。审判于3月开始，法院于4 月认定双方均应对欺诈事件进行负责。#DoKwon #欺诈指控
美国证券交易委员会 (SEC) 希望对Terraform Labs及其前首席执行官Do Kwon处以近 53 亿美元的罚款，罪名是违反美国证券法和欺诈指控。
该机构在4月19日的法律文件中详细说明了其要求的罚款。SEC主要寻求42亿美元的非法所得收益以及5.457亿美元的判决前利息。
非法所得收益的目的在于迫使Terraform Labs和Kwon归还他们在2021年6月至2022年5月期间通过以下途径所获得的不公正利益：一是向机构投资者出售代币；二是通过与Genesis Asia Pacific签订的Luna Foundation Guard合同进行销售；三是在加密货币交易所上进行的销售。
监管机构还寻求民事罚款，包括对Terraform Labs处以4.2亿美元罚款和对Kwon的1亿美元罚款。
SEC表示，虽然每项民事处罚仅占被告非法所得的一小部分，但起到了惩罚和威慑作用。
额外的限制
SEC还请求非金钱补救措施，包括防止违反1933年证券法和1934年交易法的“遵守法律”禁令。
此外，监管机构打算施加基于行为的禁令，防止被告参与购买、提供或销售加密资产证券的行为，包括但不限于与Terra相关的代币，如UST、MIR、LUNA、wLUNA和LUNA 2.0。
它还旨在防止被告“诱导”他人进行此类交易。
此外，它的目的是防止Terraform Labs通过破产申请，来免除其金钱补救措施。该公司于1月份申请了第11章破产保护。
该机构还打算永久禁止Kwon担任上市公司的高管或董事，并强迫他提供宣誓的会计报告示。
Terraform 和 Kwon 的回应
被告在相关的文件中对预期的补救措施做出了回应。
首先，Terraform Labs的法律团队指出，法院在采取补救措施时，只能基于那些已经证实发生在美国境内的代币销售行为。他们声称，大部分的行为和销售实际上是在美国之外进行的，而这一点在法庭程序中还没有得到充分的问题处理。
Terraform Labs的法律团队还坚称，由于缺乏金钱上的损害或“实际损失”，美国证券交易委员会（SEC）无权要求非法所得收益的返还。
Kwon及其法律代表同样主张没有金钱上的损害，并否认存在证据表明Kwon从Terraform Labs独立获得了非法所得。相关备案内容如下：
“Kwon先生没有非法利润需要交出。”
双方都主张最高民事罚款应低于SEC要求的金额。根据一项估计，Terraform Labs的辩护建议最高民事罚款为350万美元，而Kwon的辩护建议民事罚款低于100万美元。
双方都认为禁令是不必要的，并建议根据目前的情况，进一步的违规行为不太可能发生。
SEC最初在2023年2月对Terraform Labs和Do Kwon提起诉讼指控。审判于3月开始，法院于4 月认定双方均应对欺诈事件进行负责。#DoKwon #欺诈指控
