Theo PANews, Tòa án quận phía Nam của New York đã đưa ra phán quyết cuối cùng trong vụ kiện cấp cao do Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đưa ra chống lại Terraform Labs và người đồng sáng lập của nó, Do Kwon. Phán quyết cho thấy các bị cáo phạm nhiều tội vi phạm luật chứng khoán và áp dụng các hình phạt cũng như hạn chế nghiêm khắc đối với các hoạt động trong tương lai của họ, bao gồm tổng số tiền phạt khoảng 4,5 tỷ USD.
Các tài liệu của tòa án ngày 12 tháng 6 tiết lộ rằng số tiền phạt bao gồm 3,6 tỷ USD tiền phân chia, 467 triệu USD tiền lãi trước phán quyết và 420 triệu USD tiền phạt dân sự. Kwon phải chịu trách nhiệm liên đới về 110 triệu USD từ việc phân chia và 14,3 triệu USD tiền lãi ước tính.
Hơn nữa, Kwon phải chuyển nhiều tài sản khác nhau sang tài sản phá sản của Terraform, bao gồm quyền sở hữu mã thông báo PYTH và các tài sản khác. Những tài sản này sẽ được sử dụng để trả tiền phạt và phân phối cho các nhà đầu tư bị thiệt hại thông qua quỹ ủy thác thanh lý.
Lệnh này cho phép Terraform Labs coi số tiền phải trả là các yêu cầu không có bảo đảm trong trường hợp phá sản của mình, nghĩa là SEC sẽ nhận được số tiền này sau khi thực hiện kế hoạch bảo vệ phá sản của Terraform Labs theo mức độ ưu tiên phân phối.
SEC có quyền sử dụng tất cả các thủ tục thu nợ được ủy quyền để thi hành phán quyết của tòa án, bao gồm cả việc thực hiện quyền khinh thường dân sự của tòa án trong vòng 30 ngày sau phán quyết nếu Kwon không tuân thủ lệnh chuyển giao.
Kwon cũng phải trả 204,3 triệu đô la tiền cứu trợ, tách số tiền này khỏi nghĩa vụ thanh toán của Terraform Labs, bao gồm 110 triệu đô la tiền phân chia, 14,3 triệu đô la tiền lãi trước khi xét xử và thêm 80 triệu đô la tiền phạt dân sự.
Lệnh này cho thấy Terraform Labs và Kwon đã vi phạm các quy định chống gian lận tại Mục 10(b) của Đạo luật Giao dịch và Mục 17(a) của Đạo luật Chứng khoán. Ngoài ra, nó vĩnh viễn cấm Terraform Labs và Kwon giao dịch chứng khoán chưa đăng ký, giao dịch chứng khoán tài sản tiền điện tử hoặc xúi giục người khác giao dịch chứng khoán tài sản tiền điện tử, cùng với các hạn chế liên quan khác.
Những hạn chế này cho phép Terraform thực hiện một số giao dịch nhất định liên quan đến trường hợp phá sản của mình. Với sự chấp thuận của tòa án, công ty có thể xử lý tài sản tiền điện tử của mình trong khu vực phá sản và phải hủy khóa ví cũng như đốt mã thông báo theo yêu cầu.
Terraform Labs và Kwon bị cấm thực hiện bất kỳ hoạt động giao dịch nào trên nền tảng của họ và không thể cho phép các bên thứ ba rút, mở khóa và đóng các vị thế trên nền tảng của họ. Lệnh này cũng cấm vĩnh viễn Kwon làm giám đốc điều hành hoặc giám đốc của bất kỳ tổ chức phát hành nào có danh mục chứng khoán đã đăng ký hoặc nghĩa vụ báo cáo.
SEC bắt đầu kiện Terraform Labs và Kwon vào tháng 2 năm 2023, cáo buộc công ty lừa đảo các nhà đầu tư tài sản tiền điện tử, bao gồm cả thông qua stablecoin Terra USD (UST) hiện không còn tồn tại. Vào tháng 4 năm nay, tòa án tuyên bố các bị cáo phải chịu trách nhiệm về tội lừa đảo.
