作者:CCN, Giuseppe Ciccomascolo

Biên soạn bởi: Felix, PANews

Những điểm chính:

  • Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đang tăng cường thực thi đối với những người tham gia thị trường tiền điện tử, thực hiện kỷ lục 46 hành động vào năm 2023

  • Gian lận và chào bán chứng khoán chưa đăng ký là những cáo buộc phổ biến nhất, đặc biệt là đối với ICO

  • Cộng đồng tiền điện tử chờ đợi kết quả vụ kiện chống lại Ripple

Việc thực thi tiền điện tử vẫn là ưu tiên hàng đầu của SEC Hoa Kỳ, dưới sự lãnh đạo của Chủ tịch Gary Gensler, đã tăng cường các nỗ lực thực thi đối với các công ty và cá nhân về tiền điện tử. Các hành động thực thi liên quan đến tiền điện tử của các cơ quan quản lý đã tăng 53% vào năm 2023 so với năm 2022.

Tuy nhiên, sự chú ý của cộng đồng tiền điện tử tập trung vào vụ kiện tụng đang diễn ra của SEC Hoa Kỳ với Ripple, đặc biệt là sau những phát triển mới nhất và hai chiến thắng lớn tại tòa án dành cho Ripple.

Các hành động thực thi của SEC nhắm mục tiêu vào người chơi trong lĩnh vực tiền điện tử

Vào năm 2023, SEC đã khởi xướng 46 hành động thực thi tiền điện tử, tăng 53% so với năm 2022. Đến cuối năm 2023, tổng số tiền phạt đối với những người tham gia thị trường tiền điện tử là khoảng 2,89 tỷ USD, trong đó 281 triệu USD đến từ các khoản thanh toán đạt được trong năm đó.

Số lượng các hành động thực thi tiền điện tử của SEC Hoa Kỳ, đình chỉ giao dịch, nộp hồ sơ quá hạn và lệnh ngừng hoạt động từ năm 2013 đến năm 2023 l Nguồn: SEC

Các khoản phí phổ biến nhất liên quan đến gian lận và chào bán chứng khoán chưa đăng ký. Trong số 46 hành động vào năm 2023, 57% liên quan đến gian lận, 61% liên quan đến chào bán chứng khoán chưa đăng ký và 37% liên quan đến cả hai. Ngoài ra, 37% hành động có liên quan đến việc cung cấp tiền xu ban đầu (ICO). Điều đáng chú ý là SEC cũng đã thực hiện hai hành động thực thi liên quan đến NFT vào năm 2023.

Tỷ lệ các hành động thực thi nhắm vào cá nhân thay vì công ty sẽ giảm xuống 39% vào năm 2023 từ mức 50% vào năm 2022. Ngoài ra, trong tố tụng hành chính, 52% số người được hỏi thừa nhận nỗ lực tự báo cáo, hợp tác hoặc khắc phục, tăng so với mức trung bình 44% từ năm 2013 đến năm 2022. Trong cả hai thủ tục tố tụng hành chính, nỗ lực khắc phục và sự hợp tác của bị cáo với nhân viên SEC đều không dẫn đến hình phạt bằng tiền.

Tài sản tiền điện tử và các hành động thực thi trên mạng

Kraken

Thời điểm khởi tố: 20/11/2023

Mô tả trường hợp: Bị buộc tội vận hành nền tảng giao dịch tiền điện tử Kraken với tư cách là một cơ quan trao đổi, môi giới, đại lý và thanh toán bù trừ chứng khoán chưa đăng ký. Kraken đã đồng ý ngừng cung cấp hoặc bán chứng khoán thông qua các dịch vụ đặt cược tài sản tiền điện tử hoặc các chương trình đặt cược và trả khoản tiền phạt dân sự 30 triệu USD.

Trạng thái: Hoàn thành

Mạng độ C

Thời điểm khởi tố: 13/07/2023

Mô tả trường hợp: C và cựu Giám đốc điều hành Alex Mashinsky bị buộc tội vi phạm các điều khoản đăng ký và chống gian lận của luật chứng khoán liên bang, bao gồm cả việc không đăng ký cung cấp và bán sản phẩm cho vay tiền điện tử của C, Chương trình kiếm tiền lãi. C đang hợp tác với SEC và đã đồng ý với yêu cầu cứu trợ trong vụ kiện.

Trạng thái đang tiến hành

Coinbase

Thời điểm khởi tố: 06/06/2023

Mô tả vụ việc: Nền tảng này bị cáo buộc vận hành nền tảng giao dịch tài sản tiền điện tử của mình với tư cách là một sàn giao dịch chứng khoán quốc gia, đại lý môi giới và cơ quan thanh toán bù trừ chưa đăng ký và không đăng ký việc phát hành và bán dịch vụ đặt cược tài sản tiền điện tử của mình chương trình.

Trạng thái đang tiến hành

Binance và CZ

Thời điểm khởi tố: 05/06/2023

Mô tả trường hợp: SEC Hoa Kỳ đã đệ đơn kiện lên tòa án liên bang ở thủ đô Washington, liệt kê 13 cáo buộc chống lại Binance và CZ. Binance bị cáo buộc thổi phồng khối lượng giao dịch một cách giả tạo, chuyển hướng tiền của khách hàng, không hạn chế khách hàng Hoa Kỳ truy cập vào nền tảng của mình và đánh lừa các nhà đầu tư về việc giám sát thị trường của họ. SEC cũng cáo buộc rằng CZ đã bí mật kiểm soát tài sản của khách hàng và trộn lẫn và chuyển tiền của nhà đầu tư. Binance đã đồng ý tịch thu 2,5 tỷ USD và nộp phạt hình sự 1,8 tỷ USD, tổng số tiền phạt là 4,3 tỷ USD. CZ bị kết án 4 tháng tù.

Trạng thái: Hoàn thành

Justin Sun và ba công ty thuộc sở hữu hoàn toàn của anh ấy

Thời điểm khởi tố: 22/03/2023

Mô tả trường hợp: SEC cáo buộc Justin Sun và công ty của anh ta cung cấp và bán chứng khoán tài sản tiền điện tử Tronix (TRX) và BitTorrent (BTT) mà không đăng ký, và một số người nổi tiếng cũng có liên quan. Chỉ có DeAndre Cortez Way và Austin Mahone nộp phạt để giải quyết vụ việc.

Trạng thái đang tiến hành

Phòng thí nghiệm Terraform và Do Kwon

Thời điểm khởi tố: 16/02/2023

Mô tả trường hợp: Họ bị cáo buộc dàn dựng một vụ lừa đảo trị giá hàng tỷ đô la liên quan đến stablecoin thuật toán và các chứng khoán tài sản tiền điện tử khác.

Trạng thái đang tiến hành

Avraham Eisenberg

Thời điểm khởi tố: 19/01/2023

Mô tả trường hợp: Avraham Eisenberg bị cáo buộc tiến hành một cuộc tấn công vào nền tảng giao dịch tài sản tiền điện tử Mango Markets bằng cách thao túng mã thông báo MNGO. Avraham Eisenberg hiện đang bị giam giữ chờ xét xử.

Trạng thái đang tiến hành

Nexus

Thời điểm khởi tố: 19/01/2023

Mô tả trường hợp: Nexo bị cáo buộc không đăng ký việc phát hành và bán sản phẩm cho vay tài sản tiền điện tử Earn Interest Product (EIP). Để giải quyết các cáo buộc của SEC, Nexo đã đồng ý nộp phạt 22,5 triệu USD.

Trạng thái: Hoàn thành

Caroline Ellison và Zixiao (Gary) Wang

Thời điểm khởi tố: 21/12/2022

Mô tả trường hợp: Giám đốc điều hành Alameda Caroline Ellison và cựu giám đốc công nghệ của FTX Trading Zixiao Gary Wang bị cáo buộc tham gia vào một kế hoạch kéo dài nhiều năm nhằm lừa gạt các nhà đầu tư FTX.

Trạng thái đang tiến hành

Thor Technologies, Inc. và David Chin

Thời điểm khởi tố: 21/12/2022

Mô tả trường hợp: SEC buộc tội Thor Technologies và người sáng lập David Chin về việc chào bán các tài sản tiền điện tử được chỉ định là “Mã thông báo Thor” mà không cần đăng ký. Tòa án yêu cầu Thor Technologies hoàn trả 744.555 đô la Mỹ và trả lãi chậm trễ là 158.638,06 đô la Mỹ, đồng thời yêu cầu công ty và David Chin mỗi người phải trả số tiền phạt 150.000 đô la Mỹ.

Trạng thái: Hoàn thành

SBF

Thời điểm khởi tố: 13/12/2022

Mô tả trường hợp: Cơ quan quản lý buộc tội Samuel Bankman-Fried (SBF) dàn dựng kế hoạch lừa đảo các nhà đầu tư vốn cổ phần tại FTX Trading Ltd. (FTX). Vụ án kết thúc với việc SBF bị kết án 25 năm tù.

Trạng thái: Hoàn thành

Kim Kardashian

Thời điểm truy tố: ngày 3 tháng 10 năm 2022

Mô tả trường hợp: Người có ảnh hưởng bị cáo buộc chào hàng chứng khoán tài sản tiền điện tử do Ethereum Max cung cấp và bán trên mạng xã hội mà không tiết lộ khoản bồi thường mà cô ấy nhận được khi quảng cáo nó. Kardashian đồng ý giải quyết và nộp phạt 1,26 triệu USD.

Trạng thái: Hoàn thành

Giao thức nở hoa

Thời điểm khởi tố: 13/12/2022

Mô tả trường hợp: Các cơ quan quản lý buộc tội công ty tiến hành cung cấp tiền xu ban đầu cho chứng khoán tài sản tiền điện tử mà không cần đăng ký. Bloom đồng ý nộp phạt 300.000 USD.

Trạng thái: Hoàn thành

Khối bit

Thời điểm khởi tố: 28/04/2022

Mô tả trường hợp: SEC cáo buộc rằng Block Bits đã huy động được gần 1 triệu đô la từ hơn 20 nhà đầu tư thông qua những tuyên bố sai lệch về một bot giao dịch tài sản kỹ thuật số tự động chưa bao giờ chạy. Công ty đã nộp phạt.

Trạng thái: Hoàn thành

BlockFi

Thời điểm khởi tố: 14/02/2022

Mô tả trường hợp: BlockFi bị cáo buộc không đăng ký việc phát hành và bán các sản phẩm cho vay tiền điện tử của mình. BlockFi đồng ý ngừng cung cấp hoặc bán BIA tại Hoa Kỳ.

Trạng thái: Hoàn thành

Poloniex

Thời điểm truy tố: ngày 09/08/2021

Mô tả trường hợp: Poloniex đã đồng ý trả hơn 10 triệu USD để giải quyết các cáo buộc điều hành một sàn giao dịch tài sản kỹ thuật số trực tuyến chưa đăng ký.

Trạng thái: Hoàn thành

Gregory Keough, Derek Acree và công ty của họ Đối tác tín dụng Blockchain

Thời điểm khởi tố: 06/08/2021

Mô tả trường hợp: Họ phát hành và bán chứng khoán theo cách chưa đăng ký thông qua thị trường DeFi trong khoảng thời gian từ tháng 2 năm 2020 đến tháng 2 năm 2021. Các bị cáo đã đồng ý với lệnh ngừng phân chia, bao gồm việc phân chia tổng cộng 12.849.354 đô la tiền phân hủy và 125.000 đô la tiền phạt từ Keough và Acree.

Trạng thái: Hoàn thành

Loci Inc. và Giám đốc điều hành John Wise

Thời điểm khởi tố: 22/06/2021

Mô tả trường hợp: Từ tháng 8 năm 2017 đến tháng 1 năm 2018, Loci và Wise đã huy động được 7,6 triệu USD từ các nhà đầu tư bằng cách chào bán token kỹ thuật số có tên "LOCIcoin". Họ đã phải trả 7,6 triệu USD tiền phạt dân sự.

Trạng thái: Hoàn thành

Cấp độ

Thời điểm khởi tố: 23/12/2020

Mô tả trường hợp: Theo SEC, Tierion đã huy động được khoảng 25 triệu đô la vào tháng 7 năm 2017 bằng cách bán “Mã thông báo mạng Tierion” (TNT). Tierion đã nộp phạt 250.000 USD.

Trạng thái: Hoàn thành

Vốn Virgil

Thời điểm khởi tố: 22/12/2020

Mô tả trường hợp: Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ đã áp dụng lệnh phong tỏa tài sản đối với Stefan Qin do bị cáo buộc gian lận chứng khoán. Stefan Qin bị cáo buộc lừa đảo các nhà đầu tư vào Virgil Sigma Fund LP kể từ năm 2018, xuyên tạc chiến lược của quỹ và sử dụng số tiền thu được cho các khoản đầu tư cá nhân và rủi ro cao không được tiết lộ.

Trạng thái đang tiến hành

gợn sóng

Tranh chấp pháp lý giữa Ripple và SEC bắt đầu vào tháng 12 năm 2020. SEC cáo buộc Ripple đã huy động được hơn 1,3 tỷ USD bằng cách bán XRP dưới dạng chứng khoán chưa đăng ký. Sau nhiều năm kiện tụng, vụ án bước vào giai đoạn xét xử vào tháng 4 năm 2024.

Ba chiến thắng bán phần của Ripple vào năm ngoái đã mang lại sự lạc quan cho công ty. Những chiến thắng này cũng dẫn đến việc tăng giá XRP. Nếu Ripple thắng kiện, giá trị của tài sản có thể bị ảnh hưởng tích cực.

Gần đây, sau một thời gian tương đối yên tĩnh, cuộc chiến về quyền truy cập dữ liệu đã được mở lại. Ripple gần đây đã đệ trình kiến ​​nghị giữ bí mật một số tài liệu tài chính và dữ liệu bán hàng liên quan đến các cáo buộc của SEC. SEC phản đối đề nghị này, nói rằng thông tin này rất quan trọng đối với vụ việc.

Tuy nhiên, Ripple lập luận rằng dữ liệu lịch sử là không liên quan do những thay đổi trong doanh số XRP. Giờ đây, cộng đồng XRP đang háo hức chờ đợi phán quyết của Thẩm phán Torres về một số động thái, bao gồm cả phán quyết cuối cùng về giai đoạn cứu trợ. Vụ án dù kéo dài gần 4 năm nhưng vẫn chưa kết thúc.

Bài đọc liên quan: FTX đã giải quyết với IRS và phương thức bồi thường của kế hoạch tổ chức lại bị một số chủ nợ phản đối