• ASA kiện SEC vì thiếu minh bạch trong các hành động thực thi

  • Việc SEC sử dụng Ngoại lệ 7(a) để giữ lại tài liệu đã bị nghi ngờ.

  • Các vấn đề tuân thủ FOIA gây ra cuộc chiến pháp lý về trách nhiệm pháp lý

Hiệp hội Chứng khoán Hoa Kỳ (ASA) đã đệ đơn kiện Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) vì cáo buộc thiếu minh bạch.

Vụ kiện nhấn mạnh sự thất vọng của ASA đối với các hành động thực thi không rõ ràng của SEC và bị cáo buộc không tuân thủ các yêu cầu của Đạo luật Tự do Thông tin (FOIA). ASA đang tìm kiếm sự rõ ràng hơn về cách SEC tính toán các hình phạt và lựa chọn các thực thể để nhắm mục tiêu.

Vụ kiện của ASA, được đệ trình vào ngày 6 tháng 6, nêu bật mối lo ngại ngày càng tăng về tính minh bạch của quy định. ASA lập luận rằng SEC đã liên tục không cung cấp thông tin đầy đủ về quá trình ra quyết định của mình. Việc thiếu công bố thông tin này đã đặt ra câu hỏi giữa các bên liên quan về tính công bằng và nhất quán trong các hoạt động thực thi của SEC.

Khiếu nại của ASA tập trung vào việc SEC sử dụng Ngoại lệ 7(a) để giữ lại các tài liệu được yêu cầu theo FOIA. Ngoại lệ này bảo vệ thông tin có thể can thiệp vào thủ tục thực thi đang diễn ra. Tuy nhiên, ASA cho rằng điều này không nên áp dụng cho các trường hợp đã được giải quyết. Họ tin rằng SEC đã không đáp ứng được gánh nặng chứng minh cao để biện minh cho việc giữ lại những tài liệu này.

Hơn nữa, ASA làm dấy lên lo ngại về chế độ phạt của SEC. Hiệp hội tuyên bố rằng SEC áp đặt các hình phạt mà không giải thích thỏa đáng lý do căn bản của chúng. Điều này dẫn đến nghi ngờ rằng các hình phạt có khả năng được sử dụng để thúc đẩy số liệu thống kê cuối năm hơn là để nâng cao tính minh bạch của thị trường hoặc bảo vệ các nhà đầu tư.

Tình hình cũng đã thu hút sự chỉ trích từ nhiều cá nhân khác nhau, bao gồm cả các nhà bình luận trên mạng xã hội. MetaLawMan đã chỉ ra vai trò bất thường của các công dân tư nhân trong việc buộc SEC phải chịu trách nhiệm. Trách nhiệm này theo truyền thống thuộc về Quốc hội, cơ quan không đưa ra trát đòi hầu tòa hoặc thực hiện hành động quan trọng nào. Do đó, các công dân và tổ chức tư nhân như ASA đang sử dụng các yêu cầu và vụ kiện của FOIA để có được thông tin cần thiết.

Điều kỳ lạ về tất cả các vụ kiện này được các công dân tư nhân đệ trình để buộc SEC phải chịu trách nhiệm về việc vi phạm pháp luật là…Đây được cho là những gì chúng tôi đang trả tiền cho QUỐC HỘI để thực hiện. Tôi chưa bao giờ thấy sự giám sát của một cơ quan chính phủ được chuyển toàn bộ sang khu vực tư nhân như… https://t.co/M7bgpcOqxX

- MetaLawMan (@MetaLawMan) Ngày 7 tháng 6 năm 2024

Eleanor Terrett nhấn mạnh vụ kiện của ASA, nhấn mạnh việc SEC không đáp ứng các yêu cầu của FOIA. Cuộc chiến pháp lý này phản ánh mối lo ngại lớn hơn về tính minh bạch và trách nhiệm giải trình của chính phủ trong việc thực thi quy định.

Vụ kiện của ASA chống lại SEC thể hiện một bước quan trọng trong cuộc tranh luận đang diễn ra về tính minh bạch của quy định.

Bài đăng Cuộc tranh luận về quy định: ASA đưa SEC ra tòa vì tuân thủ FOIA xuất hiện đầu tiên trên Coin Edition.