Falcon Labs bị CFTC tính phí vì giao dịch phái sinh tài sản kỹ thuật số bất hợp pháp.
Công ty này sẽ trả 1,76 triệu USD cho các giao dịch của khách hàng Mỹ chưa đăng ký.
Vụ việc đánh dấu hành động đầu tiên của CFTC chống lại các hoạt động phái sinh tiền điện tử chưa đăng ký.
CFTC của Hoa Kỳ đã thực hiện một cuộc đàn áp đáng kể đối với ngành công nghiệp tiền điện tử, thực hiện hành động cưỡng chế đối với Falcon Labs, một công ty môi giới tiền điện tử hàng đầu có trụ sở tại Seychelles.
Theo thông cáo báo chí hôm thứ Hai, CFTC đã buộc tội Falcon Labs về các hoạt động bất hợp pháp. Công ty bị phát hiện đã cung cấp cho khách hàng Hoa Kỳ quyền truy cập vào các nền tảng giao dịch phái sinh tiền điện tử mà không cần đăng ký cần thiết.
Báo cáo lưu ý rằng từ tháng 10 năm 2021 đến tháng 3 năm 2023, Falcon Labs đã kêu gọi và chấp nhận đơn đặt hàng của khách hàng Hoa Kỳ đối với các sản phẩm phái sinh tài sản kỹ thuật số. Nó hoạt động như một trung gian cho những người Mỹ tìm kiếm các công cụ phái sinh tiền điện tử mà không cần đăng ký CFTC cần thiết.
Đáng chú ý, Falcon Labs đã cấp cho khách hàng của mình quyền truy cập trao đổi trực tiếp bằng cách ban đầu tạo một tài khoản chính dưới tên của nó và sau đó thiết lập các tài khoản phụ được liên kết. Thông thường, các sàn giao dịch không yêu cầu và Falcon Labs cũng không cung cấp thông tin nhận dạng cho các cá nhân nắm giữ các tài khoản phụ này.
Theo lệnh, Falcon Labs đã tích lũy phí ròng với tổng trị giá khoảng 1.179.008 USD từ các giao dịch của khách hàng trong các công cụ phái sinh tài sản kỹ thuật số. Do đó, Falcon Labs đã phải chịu một hình phạt tài chính đáng kể. Công ty đã được lệnh dừng các hoạt động chưa đăng ký và phải trả tổng cộng 1.768.512 đô la, bao gồm 1.179.008 đô la tiền phạt và tiền phạt dân sự 589.504 đô la.
Trong khi đó, lệnh thừa nhận rằng Falcon Labs đã chủ động tăng cường các biện pháp kiểm soát nhận dạng vị trí khách hàng của mình sau hành động pháp lý của CFTC đối với Changpeng Zhao và các tổ chức liên kết với Binance.
Trường hợp này đánh dấu trường hợp đầu tiên CFTC thực hiện hành động chống lại một nhà bán hoa hồng tương lai (FCM) chưa đăng ký vì đã tạo điều kiện cho việc truy cập vào các sàn giao dịch tài sản kỹ thuật số. Ian McGinley, Giám đốc Thực thi của CFTC, nhấn mạnh cam kết của cơ quan này trong việc duy trì tính toàn vẹn của thị trường phái sinh và sẵn sàng tính phí bất kỳ tổ chức nào cung cấp dịch vụ tài sản kỹ thuật số chưa đăng ký.
Bài đăng Falcon Labs bị phạt 1,7 triệu đô la vì đưa người dùng Hoa Kỳ vào tiền điện tử một cách bất hợp pháp xuất hiện đầu tiên trên Coin Edition.
