Robinhood Crypto, chi nhánh tài sản kỹ thuật số của nền tảng giao dịch phổ biến Robinhood Markets, đã nhận được Thông báo Wells của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC). Cơ quan quản lý chứng khoán đã thông báo cho công ty rằng họ có kế hoạch đệ trình hành động cưỡng chế đối với các cáo buộc vi phạm chứng khoán.

Robinhood cho biết họ quyết tâm chứng minh “bất kỳ trường hợp nào chống lại Robinhood Crypto sẽ yếu đến mức nào dựa trên cả sự thật và luật pháp”.

SEC tát Robinhood với thông báo của Wells

Robinhood đã nhận được Thông báo Wells từ Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch vào ngày 4 tháng 5, theo tiết lộ của 8K vào thứ Hai.

Thông báo chỉ ra rằng SEC đang xem xét hành động thực thi đối với bộ phận tiền điện tử của Robinhood vì có thể vi phạm Mục 15(a) và 17A của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934. Nói một cách đơn giản, cơ quan quản lý Hoa Kỳ tin rằng Robinhood cung cấp cho khách hàng của mình tài sản tiền điện tử mà họ cho là chưa đăng ký. chứng khoán.

SEC đã điều tra danh sách tiền điện tử và hoạt động giám sát tiền điện tử của Robinhood và đưa ra “quyết định sơ bộ” để khuyến nghị cơ quan này thực hiện hành động thực thi liên quan đến các vi phạm chứng khoán bị cáo buộc.

SEC vừa gửi thông báo của Wells tới Robinhood. Con số họ gửi về tiền điện tử trong những tháng gần đây thật đáng kinh ngạc. Thật khó để tưởng tượng rằng họ sẽ (hoặc có thể) thực hiện nhiều hành động thực thi cùng một lúc như vậy. Có vẻ như hiện tại họ đang lạm dụng quy trình Wells như một chiến thuật hù dọa.

- Jake Chervinsky (@jchervinsky) Ngày 6 tháng 5 năm 2024

Giám đốc pháp lý và tuân thủ của Robinhood, Dan Gallagher, chỉ ra rằng thông báo được đưa ra mặc dù công ty đang hợp tác với SEC. Ông bày tỏ sự thất vọng về việc đưa ra thông báo cảnh báo:

“Sau nhiều năm nỗ lực hợp tác thiện chí với SEC để đạt được sự rõ ràng về quy định, bao gồm cả nỗ lực nổi tiếng của chúng tôi là 'đến và đăng ký', chúng tôi rất thất vọng khi cơ quan này đã quyết định đưa ra Thông báo Wells liên quan đến hoạt động kinh doanh tiền điện tử tại Hoa Kỳ của chúng tôi, ” Gallagher khẳng định.

Đáng chú ý, vào tháng 12 năm 2022, SEC đã ban hành trát đòi hầu tòa điều tra liên quan đến danh sách tiền điện tử của Robinhood, dịch vụ lưu ký tiền điện tử và các hoạt động nền tảng chung. Robinhood Crypto hiện cho phép các nhà đầu tư ở New York mua và bán 15 loại tiền điện tử khác nhau, bao gồm Bitcoin, Ethereum, Dogecoin và Shiba Inu.

Cảnh sát tài chính hàng đầu của Mỹ trước đây đã đưa ra thông báo tương tự, cảnh báo về các hành động pháp lý chống lại các sàn giao dịch tiền điện tử Coinbase, Binance và Uniswap.

Tự tin vào vị thế pháp lý

Gallagher, người trước đây từng là ủy viên SEC từ năm 2011 đến 2015, cho biết Robinhood sẵn sàng chứng minh với SEC rằng danh sách tiền điện tử của họ tuân thủ và tiền điện tử mà họ cung cấp không phải là chứng khoán.

“Chúng tôi tin chắc rằng tài sản được liệt kê trên nền tảng của chúng tôi không phải là chứng khoán và chúng tôi mong muốn được hợp tác với SEC để làm rõ mọi trường hợp chống lại Robinhood Crypto sẽ yếu đến mức nào cả về thực tế và luật pháp,” ông tiếp tục.

Cả SEC và Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hàng hóa (CFTC) đều chưa ban hành hướng dẫn rõ ràng về những gì họ coi là chứng khoán và hàng hóa đối với tài sản tiền điện tử.

Hiện tại, loại tiền điện tử duy nhất mà SEC công khai gọi là hàng hóa là Bitcoin (BTC). Ethereum cũng giữ trạng thái này trong nhiều năm, cho đến gần đây khi Chủ tịch SEC Gary Gensler ám chỉ rằng tiền điện tử lớn thứ hai trong ngành có thể được coi là chứng khoán sau khi chuyển đổi từ mô hình chứng minh công việc sang mô hình bảo mật bằng chứng cổ phần.

Ngược lại, CFTC vào tháng 3 đã tuyên bố rằng Ether là một mặt hàng cùng với Bitcoin và Litecoin (LTC).