Cơ quan này cũng đang tìm kiếm các lệnh cấm dựa trên hành vi và "tuân thủ pháp luật".

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) muốn phạt Terraform Labs và cựu Giám đốc điều hành Do Kwon gần 5,3 tỷ USD vì vi phạm luật chứng khoán Hoa Kỳ và các cáo buộc gian lận.

Cơ quan này đã nêu chi tiết mức phạt được yêu cầu trong hồ sơ pháp lý ngày 19 tháng 4. SEC chủ yếu tìm kiếm 4,2 tỷ USD tiền phân tách và 545,7 triệu USD tiền lãi trước phán quyết.

Mục đích của số tiền thu được bất hợp pháp là buộc Terraform Labs và Kwon phải trả lại những lợi ích không công bằng mà họ đã nhận được từ tháng 6 năm 2021 đến tháng 5 năm 2022 thông qua các kênh sau: thứ nhất, bán token cho các nhà đầu tư tổ chức, thứ hai, thông qua sự hợp tác của họ với Genesis Asia Luna Foundation; Hợp đồng bảo vệ được Pacific ký để bán; thứ ba là bán trên các sàn giao dịch tiền điện tử.

Các cơ quan quản lý cũng đang tìm kiếm các hình phạt dân sự, bao gồm 420 triệu USD đối với Terraform Labs và 100 triệu USD đối với Kwon.

SEC cho biết mặc dù mỗi hình phạt dân sự chỉ chiếm một phần nhỏ lợi ích bất chính của bị cáo nhưng nó được dùng như một hình phạt và có tính răn đe.

hạn chế bổ sung

SEC cũng yêu cầu các biện pháp khắc phục phi tiền tệ, bao gồm lệnh "tuân thủ pháp luật" để ngăn chặn hành vi vi phạm Đạo luật Chứng khoán năm 1933 và Đạo luật Giao dịch năm 1934.

Ngoài ra, cơ quan quản lý dự định áp dụng lệnh cấm dựa trên hành vi ngăn cản các bị cáo tham gia vào việc mua, chào bán hoặc bán chứng khoán tài sản tiền điện tử, bao gồm nhưng không giới hạn ở các token liên quan đến Terra như UST, MIR, LUNA, wLUNA và LUNA 2.0.

Nó cũng nhằm ngăn chặn bị cáo “xúi giục” người khác tham gia vào các giao dịch đó.

Ngoài ra, nó nhằm mục đích ngăn Terraform Labs nộp đơn xin phá sản, điều này sẽ miễn cho công ty khỏi các biện pháp khắc phục bằng tiền. Công ty đã nộp đơn xin bảo hộ phá sản theo Chương 11 vào tháng 1.

Cơ quan này cũng có ý định cấm vĩnh viễn Kwon làm nhân viên hoặc giám đốc của một công ty đại chúng và buộc anh phải cung cấp báo cáo kế toán có tuyên thệ.

Phản hồi của Terraform và Kwon

Các bị cáo đã phản hồi về các biện pháp khắc phục được đề xuất trong các tài liệu liên quan.

Đầu tiên, nhóm pháp lý của Terraform Labs chỉ ra rằng khi tòa án thực hiện các biện pháp khắc phục, nó chỉ có thể dựa trên những đợt bán token đã được xác nhận là xảy ra ở Hoa Kỳ. Họ cho rằng phần lớn hành vi và hoạt động mua bán thực sự diễn ra bên ngoài Hoa Kỳ, một điểm chưa được giải quyết thỏa đáng trong thủ tục tố tụng tại tòa án.

Nhóm pháp lý của Terraform Labs cũng khẳng định rằng Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) không có quyền yêu cầu hoàn lại các khoản lợi bất chính do thiếu thiệt hại về tiền tệ hoặc "tổn thất thực tế".

Kwon và các đại diện pháp lý của anh ta cũng khẳng định không có thiệt hại tiền tệ và phủ nhận sự tồn tại của bằng chứng cho thấy Kwon độc lập thu được lợi nhuận bất hợp pháp từ Terraform Labs. Nội dung hồ sơ liên quan như sau:

"Ông Kwon không có lợi nhuận bất hợp pháp nào để chuyển giao."

Cả hai bên đều lập luận rằng mức phạt dân sự tối đa phải thấp hơn mức mà SEC yêu cầu. Theo một ước tính, bên bào chữa của Terraform Labs đề xuất mức phạt dân sự tối đa là 3,5 triệu USD, trong khi bên bào chữa của Kwon đề xuất mức phạt dân sự dưới 1 triệu USD.

Cả hai bên đều đồng ý rằng lệnh cấm là không cần thiết và cho rằng việc vi phạm tiếp theo khó có thể xảy ra trong hoàn cảnh hiện tại.

SEC ban đầu đệ đơn tố cáo Terraform Labs và Do Kwon vào tháng 2 năm 2023. Phiên tòa bắt đầu vào tháng 3 và tòa án tuyên bố cả hai bên phải chịu trách nhiệm về hành vi gian lận vào tháng 4. #DoKwon #欺诈指控