Những điểm chính:
SEC xác định lại các quy tắc cố vấn đầu tư internet, bắt buộc vận hành các trang web tương tác đối với dịch vụ khách hàng.
Các sửa đổi nhằm mục đích tăng cường bảo vệ nhà đầu tư và điều chỉnh các quy định cho phù hợp với thực tiễn kỹ thuật số hiện đại.
Thời hạn tuân thủ được đặt ra để các cố vấn sửa đổi Mẫu ADV và rút đăng ký SEC nếu cần thiết.
SEC xác định lại các sửa đổi cố vấn đầu tư internet đối với quy tắc quản lý việc đăng ký cố vấn đầu tư internet, được gọi là "miễn trừ cố vấn internet".
Những thay đổi này nhằm mục đích tăng cường bảo vệ nhà đầu tư và điều chỉnh các yêu cầu pháp lý phù hợp với thực tiễn kỹ thuật số hiện đại.
Theo sửa đổi, các cố vấn đầu tư internet phải duy trì một trang web tương tác hoạt động, độc quyền cung cấp dịch vụ tư vấn kỹ thuật số cho nhiều khách hàng một cách liên tục. Ngoại lệ tối thiểu, trước đây cho phép tư vấn hạn chế ngoài trang web, đã bị loại bỏ. Ngoài ra, cần phải điều chỉnh Mẫu ADV để phản ánh những thay đổi này.
Nỗ lực hiện đại hóa của SEC trong bối cảnh đầu tư kỹ thuật số!
Chủ tịch SEC Gary Gensler nhấn mạnh sự cần thiết của việc cập nhật các quy định để phù hợp với bối cảnh kỹ thuật số, nói rằng các sửa đổi phản ánh bản chất của việc cung cấp dịch vụ dựa trên internet vào năm 2024. Ông nhấn mạnh rằng việc hiện đại hóa quy tắc sẽ tăng cường bảo vệ nhà đầu tư và hợp lý hóa việc giám sát của Ủy ban đối với các cố vấn đầu tư đã đăng ký. .
Các sửa đổi sẽ có hiệu lực sau 90 ngày kể từ ngày xuất bản trong Đăng ký Liên bang. Các cố vấn dựa vào quyền miễn trừ cố vấn internet phải tuân thủ bằng cách sửa đổi Mẫu ADV của họ trước ngày 31 tháng 3 năm 2025, khẳng định đủ điều kiện đăng ký SEC theo quyền miễn trừ. Thời hạn này trùng với thời điểm hầu hết các cố vấn gửi bản sửa đổi cập nhật hàng năm sau ngày kết thúc năm tài chính ngày 31 tháng 12 năm 2024.
Các cố vấn không đủ điều kiện để được miễn trừ sửa đổi phải đăng ký với một hoặc nhiều tiểu bang và rút lại đăng ký SEC bằng cách nộp Mẫu ADV-W trước ngày 29 tháng 6 năm 2025, nếu họ thiếu căn cứ thay thế để đăng ký với Ủy ban.
TUYÊN BỐ TỪ CHỐI TRÁCH NHIỆM: Thông tin trên trang web này được cung cấp dưới dạng bình luận chung về thị trường và không phải là lời khuyên đầu tư. Chúng tôi khuyến khích bạn tự nghiên cứu trước khi đầu tư.
