Theo Odaily, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã đệ đơn kiện Cumberland DRW. Cơ quan quản lý này cáo buộc rằng Cumberland DRW đã hoạt động như một đại lý chứng khoán chưa đăng ký. Hành động pháp lý này nhấn mạnh những nỗ lực liên tục của SEC nhằm thực thi việc tuân thủ luật và quy định về chứng khoán trong ngành tài chính. Vụ việc này nhấn mạnh tầm quan trọng của việc đăng ký và tuân thủ các tiêu chuẩn quản lý đối với các thực thể tham gia vào giao dịch chứng khoán.