Ủy ban Chứng khoán British Columbia (BCSC) đã phát hiện LiquiTrade phạm tội điều hành một sàn giao dịch bất hợp pháp ở Canada. Phát hiện của hội thảo có thể dẫn đến các biện pháp trừng phạt đáng kể, bao gồm tiền phạt và lệnh cấm tiềm năng đối với hoạt động của LiquiTrade.
Kết quả điều tra:
- Cáo buộc ban đầu: Vào tháng 11 năm 2022, sàn giao dịch tiền điện tử Latoken của LiquiTrade bị cáo buộc vi phạm Đạo luật Chứng khoán của Canada khi xử lý 300 triệu USD giao dịch hàng ngày cho 1,5 triệu người dùng.
- Quyết định của Ban Hội thẩm BCSC: Sau gần hai năm điều tra, Ban hội thẩm BCSC kết luận rằng LiquiTrade vi phạm luật chứng khoán Canada. Hội đồng tuyên bố: "LiquiTrade chưa bao giờ được đăng ký với bất kỳ tư cách nào theo Đạo luật và không có cơ quan trao đổi hoặc thanh toán bù trừ nào được công nhận ở British Columbia do LiquiTrade điều hành hoặc sử dụng tên LATOKEN."
Vi phạm và yêu cầu:
- Hoạt động chưa đăng ký: LiquiTrade cho phép người dùng giao dịch các quyền theo hợp đồng đối với các tài sản tiền điện tử cơ bản được coi là khoản đầu tư phái sinh mà không cần đăng ký theo Đạo luật Chứng khoán.
- Hoạt động trao đổi trái phép: Hội đồng nhận thấy rằng LiquiTrade đang hoạt động như một sàn giao dịch mà không có sự cho phép của BCSC, theo yêu cầu của Đạo luật.
Các biện pháp trừng phạt và mốc thời gian:
- Các biện pháp trừng phạt tiềm năng: LiquiTrade có thể phải đối mặt với các hình phạt tiền tệ và lệnh cấm các dịch vụ của mình.
- Ngày hoàn tất: Các lệnh trừng phạt đối với LiquiTrade sẽ được hoàn tất trước ngày 14 tháng 8 năm 2024.
Bối cảnh và tác động của ngành:
- Các lệnh cấm trước đây: Tính đến tháng 3 năm 2024, Canada đã cấm bốn sàn giao dịch tiền điện tử, bao gồm sàn giao dịch Catalyx, KuCoin, Poloniex và xt.com.
- Nền tảng được ủy quyền: Mười lăm nền tảng giao dịch tiền điện tử, bao gồm Bitbuy, Coinbase và Fidelity, được phép hoạt động tại Canada.
- Quan điểm ngành: Dean Skurka, Giám đốc điều hành của nền tảng tài sản tiền điện tử WonderFi của Canada, đã ghi nhận sự gia tăng trở lại của mối quan tâm bán lẻ đối với tiền điện tử, với số lượt đăng ký mới tăng vọt cùng với việc Bitcoin đạt mức giá cao mới mọi thời đại.
Quyết định xử phạt LiquiTrade của BCSC nhấn mạnh lập trường quản lý nghiêm ngặt của Canada đối với các sàn giao dịch tiền điện tử chưa đăng ký. Trong khi các nền tảng chưa đăng ký phải đối mặt với các cuộc đàn áp, thì các nền tảng giao dịch được cấp phép vẫn tiếp tục phát triển mạnh, phản ánh sự chấp nhận ngày càng tăng của công chúng đối với các khoản đầu tư tiền điện tử.
