Nhà điều hành Kraken bị phạt 8 triệu đô la Úc vì không tuân thủ quy định tại Úc.
ASIC nhấn mạnh nhu cầu tuân thủ luật tài chính của các công ty tiền điện tử
Tòa án Liên bang Úc đã áp dụng mức phạt 8 triệu đô la Úc (5,1 triệu đô la Mỹ) đối với Bit Trade, đơn vị điều hành sàn giao dịch tiền điện tử Kraken của Úc, vì vi phạm các quy định tài chính. Thẩm phán John Nicholas đã phán quyết vào ngày 12 tháng 12 rằng Bit Trade đã vi phạm các nghĩa vụ về thiết kế và phân phối và hoạt động bất hợp pháp như một cơ sở tín dụng mà không có giấy phép cần thiết.
Mức phạt mà Bit Trade phải trả trong vòng 60 ngày ít hơn mức 12,8 triệu đô la Úc mà Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) yêu cầu. Tuy nhiên, mức phạt này cao hơn mức 2,5 triệu đô la Úc mà công ty đề xuất, mà tòa án cho là "không đủ".
Vụ kiện của ASIC, được đệ trình vào tháng 9 năm 2023, nhắm vào sản phẩm mở rộng biên độ của Bit Trade. Sản phẩm này cho phép người dùng giao dịch tài sản kỹ thuật số hoặc tiền tệ fiat có đòn bẩy, nhưng công ty đã không thực hiện xác định thị trường mục tiêu (TMD) theo yêu cầu pháp lý. Tài liệu này đảm bảo các sản phẩm tài chính được tiếp thị đến những khách hàng phù hợp.
Hơn 1.100 người Úc đã sử dụng sản phẩm mở rộng biên độ, tích lũy hơn 7 triệu đô la Úc tiền phí và lãi. Khách hàng chịu tổn thất giao dịch vượt quá 5 triệu đô la Úc, trong đó có một người mất gần 4 triệu đô la Mỹ.
Hơn nữa, Chủ tịch ASIC Joe Longo đã nhấn mạnh tầm quan trọng của phán quyết, mô tả đây là hình phạt đầu tiên được ban hành theo yêu cầu TMD của Úc. "Quyết định này nhấn mạnh tầm quan trọng của việc tuân thủ quy định để bảo vệ các nhà đầu tư khỏi các sản phẩm tài chính không phù hợp", ông cho biết.
Phản ứng của Kraken
Người phát ngôn của Kraken thừa nhận tòa án công nhận những nỗ lực tuân thủ của họ nhưng bày tỏ sự thất vọng về kết quả. Họ nhấn mạnh nhu cầu cấp thiết về các quy định tiền điện tử được điều chỉnh để giảm bớt sự không chắc chắn cho các doanh nghiệp và nhà đầu tư Úc.
Thẩm phán Nicholas chỉ trích Bit Trade vì ưu tiên doanh thu hơn là tuân thủ. Ông lưu ý rằng mặc dù có sự can thiệp của ASIC, công ty vẫn tiếp tục cung cấp sản phẩm cho khách hàng bán lẻ mà không giải quyết các yêu cầu pháp lý.
Vụ việc này tạo ra tiền lệ cho ngành công nghiệp tiền điện tử của Úc, khi các cơ quan quản lý thúc giục các công ty tuân thủ luật hiện hành để đảm bảo bảo vệ người tiêu dùng.
Tin tức nổi bật trong ngày
Chainlink tăng vọt lên mức cao nhất trong 3,6 năm khi thị trường tiền điện tử nóng lên