Bản gốc | Odaily星球日报（@OdailyChina）

Tác giả｜Nam Chi (@Assassin_Malvo)

Sáng nay, Giám đốc pháp lý của Coinbase, Paul Grewal, đã đăng trên X rằng: "Quyền riêng tư đã thắng. Hôm nay, Tòa án vòng thứ năm của Hoa Kỳ đã phán quyết rằng lệnh trừng phạt của Bộ Tài chính Hoa Kỳ đối với hợp đồng thông minh Tornado Cash là bất hợp pháp. Đây là một chiến thắng lịch sử cho tiền điện tử và tất cả những ai quan tâm đến việc bảo vệ tự do." Người sáng lập Uniswap gọi đây là "hợp đồng thông minh không thể thay đổi đã đánh bại Bộ Tài chính tại tòa án."

Sau khi tin tức được công bố, token của giao thức Tornado Cash, TORN, đã nhanh chóng tăng giá, từ mức thấp nhất 3,7 USD tăng lên mức cao nhất 43 USD chỉ trong một giờ.

Nội dung cụ thể của phán quyết ảnh hưởng như thế nào đến người dùng, giao thức và tài sản liên quan? Odaily sẽ giải thích trong bài viết này.

Giải thích ảnh hưởng của giao thức

Bối cảnh câu chuyện

Vào tháng 8 năm 2022, Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài của Bộ Tài chính Hoa Kỳ (OFAC) đã đưa Tornado Cash vào danh sách trừng phạt (SDN), sau đó nhiều quốc gia như Đức, Pháp, Hàn Quốc đã điều tra, cảnh báo và thực hiện các biện pháp trừng phạt đối với Tornado.

Đối với lệnh trừng phạt của OFAC tại Hoa Kỳ, có thể tóm tắt như sau:

  • Cấm truy cập, bao gồm việc đóng cửa các trang web phía trước và cấm truy cập công nghệ;

  • Cấm tương tác, cấm tất cả các thực thể, công dân thuộc quyền tài phán của Hoa Kỳ và nhiều đối tượng khác tương tác với Tornado Cash, bao gồm các tổ chức tài chính, nền tảng tiền điện tử, nhà cung cấp ví, v.v.;

  • Cấm dòng tiền, cấm các tổ chức tài chính và nền tảng giao dịch tiền điện tử của Hoa Kỳ thực hiện bất kỳ dòng tiền nào liên quan đến Tornado Cash.

  • Đóng băng tài sản, tài sản mà Tornado Cash sở hữu hoặc kiểm soát tại Hoa Kỳ, bao gồm cả tiền điện tử, đều bị đóng băng.

Ngoài ra, vào tháng 5 năm 2024, một trong những người sáng lập Tornado Cash, nhà phát triển cốt lõi, công dân Nga 31 tuổi Alexey Pertsev, đã bị kết án 5 năm 4 tháng tù vì rửa 2,2 tỷ USD trên nền tảng mixer tiền điện tử tại Hà Lan.

Vào tháng 9 năm nay, vụ án hình sự của một trong những nhà phát triển Tornado Cash, Roman Storm, sẽ bước vào quá trình xét xử. Bộ Tư pháp Hoa Kỳ buộc tội Storm và đồng nghiệp của anh ta, Roman Semenov, với ba tội danh, bao gồm âm mưu rửa tiền, điều hành dịch vụ chuyển tiền không có giấy phép và vi phạm Đạo luật Quyền lực Kinh tế Khẩn cấp Quốc tế, với tội danh liên quan đến việc hỗ trợ nhóm hacker Bắc Triều Tiên Lazarus Group rửa hơn 1 tỷ USD.

Phán quyết của tòa án và ảnh hưởng

Giám đốc pháp lý của Coinbase, Paul Grewal, cho biết: "Tornado Cash sẽ được gỡ khỏi danh sách trừng phạt, người Mỹ sẽ lại được phép sử dụng giao thức bảo vệ quyền riêng tư này. Nói cách khác, hành vi quá quyền của chính phủ sẽ không thể tiếp tục."

Người sáng lập Uniswap, Hayden Adams, chỉ ra rằng nội dung quan trọng trong văn bản phán quyết là: "Chúng tôi cho rằng hợp đồng thông minh không thể thay đổi của Tornado Cash (các dòng mã phần mềm hỗ trợ quyền riêng tư) không phải là "tài sản" của công dân hoặc thực thể nước ngoài, điều này có nghĩa là (1) chúng không thể bị ngăn chặn theo IEEPA, và (2) OFAC đã vượt quá quyền hạn được Quốc hội trao." (Phân tích chi tiết xem ở phần cuối)

Ảnh hưởng của giao thức và token

Sau khi bị OFAC trừng phạt vào năm 2022, TVL của Tornado Cash đã giảm mạnh, nhưng do vấn đề lịch sử và độ sâu của quỹ, Tornado vẫn là sự lựa chọn hàng đầu của các hacker, với TVL tiếp tục phục hồi từ từ.

Mặc dù giao diện chính bị cấm, nhưng các hacker vẫn trực tiếp gọi hợp đồng thông minh trên chuỗi để trộn tiền, lệnh trừng phạt hay không không ảnh hưởng lớn đến những "người dùng cốt lõi" này. Tác giả cho rằng "cơ bản thu nhập" của TORN sẽ không thay đổi đáng kể do phán quyết, ảnh hưởng đến việc tăng giảm của token chủ yếu là sự thay đổi tâm lý và sự tự tin. Do đó, mặc dù sáng nay TORN đã tăng gấp mười lần trong một giờ, nhưng lại giảm gần 70% trong hai giờ tiếp theo, tác giả khuyến nghị người đọc nên tập trung vào tin tức và tâm lý như là cơ sở chính để đánh giá giá.

Liệu có ảnh hưởng gì đến phiên tòa của Roman không?

Sau khi phán quyết của Tòa án vòng thứ năm được công bố, có người đã hỏi luật sư Bill Hughes của Consensys rằng "Liệu Roman có được thả không?"

Đối với điều này, phản hồi của Bill là: "Đó hoàn toàn là một câu chuyện khác. Không phải nói rằng Tornado Cash không phải là một dịch vụ, mà là nói rằng hợp đồng thông minh không thể thay đổi chứa trong phần mềm của nền tảng không phải là dịch vụ. Bộ Tư pháp Hoa Kỳ cho biết, Roman đang điều hành một dịch vụ vi phạm trừng phạt, chuyển tiền trái phép và thúc đẩy rửa tiền, điều này không thay đổi các cáo buộc này."

Nội dung cốt lõi của phán quyết

Phần này giải thích cụ thể logic và cơ sở của phán quyết của Tòa án vòng thứ năm rằng lệnh trừng phạt của Bộ Tài chính Hoa Kỳ đối với hợp đồng thông minh Tornado Cash là bất hợp pháp. Người đọc có thể chọn đọc từng phần.

Tornado Cash không phải là dịch vụ

OFAC cho rằng: Hợp đồng thông minh về bản chất là một loại dịch vụ, vì nó có thể được người dùng sử dụng để thực hiện các loại giao dịch cụ thể (như giao dịch ẩn danh).

Quan điểm của tòa án: Hợp đồng thông minh không thể thay đổi không cần con người thực hiện bất kỳ thao tác nào. Ngay cả theo định nghĩa của Bộ Tài chính, hợp đồng thông minh không thể thay đổi chỉ là các dòng mã, hơn là "dịch vụ", nó giống như một công cụ được sử dụng để cung cấp dịch vụ.

Tornado Cash không phải là tài sản

Theo (Đạo luật Quyền lực Kinh tế Khẩn cấp Quốc tế) (IEEPA), đối tượng bị trừng phạt của OFAC phải là "tài sản" hoặc "tài sản" mà một người nước ngoài sở hữu quyền lợi.

Hợp đồng thông minh của Tornado Cash là một mã không thể thay đổi và phi tập trung, không có thực thể kinh tế nào có thể kiểm soát nó. Những hợp đồng thông minh này không thể được sở hữu, hơn một ngàn tình nguyện viên đã tham gia vào một nghi thức thiết lập đáng tin cậy để "loại bỏ vĩnh viễn khả năng cập nhật, xóa bỏ hoặc kiểm soát những dòng mã này". Do đó, không ai có thể ngăn cản người khác sử dụng hợp đồng thông minh của hồ Tornado Cash. Ngay cả trong chế độ trừng phạt của OFAC, cũng không thể ngăn chặn hacker Bắc Triều Tiên rút tài sản, vì vậy Tornado Cash không thuộc về tài sản có thể bị trừng phạt.

Trong pháp luật, chính phủ chỉ có thể trừng phạt các đối tượng phù hợp với định nghĩa "tài sản" hoặc "dịch vụ". Nếu một thứ gì đó vừa không phải là tài sản vừa không phải là dịch vụ, thì trừng phạt sẽ mất đi cơ sở pháp lý.

(Chú thích: Chi tiết về văn bản phán quyết xem trong nguyên bản.)