Tác giả: Nam Chi, Odaily 星球日报

Sáng nay, Giám đốc pháp lý của Coinbase, Paul Grewal đã đăng trên X rằng: ‘Quyền riêng tư đã thắng. Hôm nay, Tòa án Phúc thẩm Thứ năm của Hoa Kỳ đã phán quyết rằng lệnh trừng phạt của Bộ Tài chính Hoa Kỳ đối với hợp đồng thông minh của Tornado Cash là bất hợp pháp. Đây là một chiến thắng lịch sử cho tiền điện tử và tất cả những ai quan tâm đến việc bảo vệ tự do.’ Người sáng lập Uniswap gọi đây là ‘hợp đồng thông minh không thể thay đổi đã đánh bại Bộ Tài chính trong tòa án.’

Sau khi thông tin được công bố, đồng tiền TORN của giao thức Tornado Cash đã tăng nhanh, từ mức thấp nhất 3,7 đô la lên mức cao nhất 43 đô la chỉ trong một giờ.

Nội dung cụ thể của phán quyết như thế nào, ảnh hưởng đến người dùng, giao thức và tài sản liên quan ra sao? Odaily sẽ giải thích trong bài viết này.

Giải thích ảnh hưởng của giao thức

Bối cảnh câu chuyện

Vào tháng 8 năm 2022, Bộ Tài chính Hoa Kỳ đã đưa Tornado Cash vào danh sách trừng phạt (SDN), sau đó nhiều quốc gia như Đức, Pháp, Hàn Quốc đã tiến hành điều tra, cảnh báo và trừng phạt đối với Tornado.

Về các lệnh trừng phạt của OFAC Hoa Kỳ, có thể tóm tắt đơn giản như sau:

  • Cấm truy cập, bao gồm việc đóng cửa trang web front-end và cấm truy cập công nghệ;

  • Cấm tương tác, cấm tất cả các thực thể, công dân thuộc thẩm quyền của Hoa Kỳ và nhiều đối tượng khác tương tác với Tornado Cash, bao gồm các tổ chức tài chính, nền tảng tiền điện tử, nhà cung cấp ví, v.v.;

  • Cấm dòng tiền, cấm các tổ chức tài chính và nền tảng giao dịch tiền điện tử của Mỹ phát sinh bất kỳ dòng tiền nào liên quan đến Tornado Cash.

  • Đóng băng tài sản, tất cả các tài sản mà Tornado Cash sở hữu hoặc kiểm soát trong lãnh thổ Hoa Kỳ, bao gồm cả tiền ảo, đều bị đóng băng.

Ngoài ra, vào tháng 5 năm 2024, một trong những người sáng lập Tornado Cash, nhà phát triển cốt lõi, công dân Nga 31 tuổi Alexey Pertsev đã bị tuyên án 5 năm 4 tháng tù giam tại Hà Lan vì đã rửa tiền 2,2 tỷ đô la trên nền tảng trộn tiền điện tử.

Vào tháng 9 năm nay, vụ án hình sự của một trong những nhà phát triển Tornado Cash, Roman Storm, sẽ tiến vào quy trình xét xử. Bộ Tư pháp Hoa Kỳ đã cáo buộc Storm cùng với đồng nghiệp Roman Semenov có liên quan đến ba tội danh, bao gồm âm mưu rửa tiền, điều hành hoạt động chuyển tiền không có giấy phép và vi phạm Đạo luật Quyền lực Kinh tế Khẩn cấp Quốc tế, các tội danh liên quan đến việc hỗ trợ tổ chức hacker của Triều Tiên Lazarus Group rửa tiền hơn 1 tỷ đô la.

Phán quyết của tòa án và ảnh hưởng

Giám đốc pháp lý của Coinbase, Paul Grewal cho biết: ‘Tornado Cash sẽ được gỡ bỏ khỏi danh sách trừng phạt, người dân Mỹ sẽ được phép sử dụng lại giao thức bảo vệ quyền riêng tư này. Nói cách khác, hành vi vượt quyền của chính phủ sẽ không thể tiếp tục.’

Người sáng lập Uniswap, Hayden Adams, đã chỉ ra nội dung quan trọng trong tài liệu phán quyết rằng: ‘Chúng tôi cho rằng hợp đồng thông minh không thể thay đổi của Tornado Cash (các dòng mã phần mềm hỗ trợ quyền riêng tư) không phải là ‘tài sản’ của công dân hoặc thực thể nước ngoài, điều này có nghĩa là (1) chúng không thể bị ngăn chặn theo IEEPA và (2) OFAC đã vượt qua quyền hạn được Quốc hội trao cho.’ (Chi tiết phân tích có trong phần cuối)

Thu nhập của giao thức và ảnh hưởng đến đồng tiền

Sau khi bị OFAC trừng phạt vào năm 2022, TVL của Tornado Cash đã một thời gian giảm mạnh, nhưng do sự tích lũy lịch sử và độ sâu của quỹ, Tornado vẫn là lựa chọn hàng đầu của hacker để trộn tiền, TVL của nó vẫn tiếp tục phục hồi từ từ.

Mặc dù giao diện front-end đã bị chặn, nhưng hacker vẫn trực tiếp gọi hợp đồng thông minh trên chuỗi để trộn tiền, lệnh trừng phạt hay không không ảnh hưởng nhiều đến những ‘người dùng cốt lõi’ này. Tác giả cho rằng ‘cơ sở thu nhập’ của TORN sẽ không thay đổi đáng kể do phán quyết, sự biến động của đồng tiền chủ yếu là do sự thay đổi về cảm xúc và niềm tin. Do đó, mặc dù sáng nay TORN đã tăng gấp mười lần trong 1 giờ, nhưng đã giảm gần 70% trong hai giờ tiếp theo, khuyên độc giả nên chú trọng đến thông tin và tâm lý như là cơ sở chính để đánh giá giá cả.

Có ảnh hưởng gì đến phiên tòa của Roman không?

Sau khi phán quyết của Tòa án Phúc thẩm Thứ năm được công bố, có người dùng đã hỏi luật sư Consensys Bill Hughes rằng ‘Roman có được thả không?’

Đối với điều này, Bill đã phản hồi rằng: ‘Đó hoàn toàn là một chuyện khác. Điều này không có nghĩa là Tornado Cash không phải là một dịch vụ, mà là nói rằng các hợp đồng thông minh không thể thay đổi được bao gồm trong phần mềm của nền tảng không phải là dịch vụ. Bộ Tư pháp Hoa Kỳ đã cho biết, Roman điều hành một dịch vụ vi phạm lệnh trừng phạt, chuyển tiền trái phép và thúc đẩy rửa tiền, điều này không thay đổi các cáo buộc này.’

Nội dung cốt lõi của phán quyết

Phần này giải thích cụ thể về logic và cơ sở của phán quyết của Tòa án Phúc thẩm Thứ năm về việc Bộ Tài chính Hoa Kỳ trừng phạt hợp đồng thông minh của Tornado Cash là bất hợp pháp. Người đọc có thể đọc theo lựa chọn.

Tornado Cash không phải là dịch vụ

OFAC cho rằng: Hợp đồng thông minh về bản chất là một dịch vụ vì nó có thể được người dùng sử dụng để thực hiện các loại thao tác cụ thể (như giao dịch ẩn danh).

Quan điểm của tòa án: Hợp đồng thông minh không thể thay đổi không cần con người thực hiện bất kỳ thao tác nào. Ngay cả theo định nghĩa của Bộ Tài chính, hợp đồng thông minh không thể thay đổi chỉ là các dòng mã, nếu nói về ‘dịch vụ’, thì tốt hơn là nói đó là công cụ sử dụng khi cung cấp dịch vụ.

Tornado Cash không phải là tài sản

Theo Đạo luật Quyền lực Kinh tế Khẩn cấp Quốc tế (IEEPA), các đối tượng bị OFAC trừng phạt phải là ‘tài sản’ hoặc ‘tài sản’ mà một công dân nước ngoài sở hữu quyền lợi.

Hợp đồng thông minh của Tornado Cash là một mã không thể thay đổi, phi tập trung, không có thực thể kinh tế nào có thể kiểm soát nó, các hợp đồng thông minh này không thể bị sở hữu, hơn một ngàn tình nguyện viên đã tham gia một nghi lễ thiết lập đáng tin cậy để ‘loại bỏ vĩnh viễn khả năng bất kỳ ai cập nhật, xóa bỏ hoặc kiểm soát các dòng mã này’. Do đó, không ai có thể ngăn cản quyền sử dụng hợp đồng thông minh của hồ Tornado Cash. Ngay cả trong chế độ trừng phạt OFAC, cũng không thể ngăn chặn hacker Triều Tiên rút tài sản, vì vậy Tornado Cash không thuộc tài sản có thể bị trừng phạt.

Trong luật pháp, chính phủ chỉ có thể trừng phạt các đối tượng phù hợp với định nghĩa ‘tài sản’ hoặc ‘dịch vụ’. Nếu một thứ gì đó không phải là tài sản cũng không phải là dịch vụ, thì lệnh trừng phạt đã mất cơ sở pháp lý.

(Chú thích: Chi tiết bản án có trong tài liệu gốc.)