Bài viết gốc | Odaily星球日报 (@OdailyChina)
Tác giả | Nam Chi (@Assassin_Malvo)
Sáng nay, Giám đốc pháp lý của Coinbase, Paul Grewal đã đăng trên X: "Quyền riêng tư đã thắng. Hôm nay, Tòa án Phúc thẩm Khu vực thứ năm của Mỹ đã phán quyết rằng Bộ Tài chính Mỹ trừng phạt hợp đồng thông minh Tornado Cash là bất hợp pháp. Đối với tiền điện tử và tất cả những ai lo lắng bảo vệ tự do, đây là một chiến thắng lịch sử." Người sáng lập Uniswap gọi đây là "hợp đồng thông minh không thể thay đổi đã đánh bại Bộ Tài chính trên tòa án."
Khi tin tức được phát ra, token giao thức Tornado Cash TORN đã tăng nhanh, từ mức thấp nhất 3.7 đô la lên mức cao nhất 43 đô la trong vòng một giờ.
Nội dung cụ thể của phán quyết là gì, ảnh hưởng đến người dùng, giao thức và tài sản liên quan như thế nào? Odaily sẽ giải thích trong bài viết này.
Giải thích ảnh hưởng của giao thức
Bối cảnh câu chuyện
Vào tháng 8 năm 2022, Bộ Tài chính Mỹ đã đưa Tornado Cash vào danh sách trừng phạt (SDN), sau đó nhiều quốc gia như Đức, Pháp, Hàn Quốc đã tiến hành điều tra, cảnh báo và trừng phạt đối với Tornado Cash.
Về việc OFAC của Mỹ trừng phạt, có thể tóm tắt đơn giản như sau:
Cấm truy cập, bao gồm việc đóng cửa trang web phía trước và cấm truy cập kỹ thuật;
Cấm tương tác, cấm tất cả các thực thể, công dân và nhiều đối tượng khác thuộc quyền tài phán của Mỹ tương tác với Tornado Cash, bao gồm các tổ chức tài chính, nền tảng tiền điện tử, nhà cung cấp ví, v.v.;
Cấm chuyển động tài chính, cấm các tổ chức tài chính và nền tảng giao dịch tiền điện tử của Mỹ thực hiện bất kỳ chuyển động tài chính nào liên quan đến Tornado Cash.
Đóng băng tài sản, các tài sản mà Tornado Cash sở hữu hoặc kiểm soát tại Mỹ, bao gồm cả tiền ảo, đều bị đóng băng.
Ngoài ra, vào tháng 5 năm 2024, một trong những người sáng lập Tornado Cash, nhà phát triển cốt lõi, công dân Nga 31 tuổi Alexey Pertsev đã bị tuyên án 5 năm và 4 tháng tù ở Hà Lan vì rửa tiền 2.2 tỷ đô la trên nền tảng trộn tiền điện tử.
Vào tháng 9 năm nay, vụ án hình sự của một trong những nhà phát triển Tornado Cash, Roman Storm sẽ bước vào quy trình xét xử. Bộ Tư pháp Mỹ cáo buộc Storm và đồng nghiệp Roman Semenov bị buộc tội ba tội danh, bao gồm âm mưu rửa tiền, điều hành dịch vụ chuyển tiền không có giấy phép và vi phạm Đạo luật Quyền lực Kinh tế Khẩn cấp Quốc tế, các tội danh liên quan đến việc hỗ trợ nhóm hacker Bắc Triều Tiên Lazarus Group rửa hơn 1 tỷ đô la.
Phán quyết của tòa án và ảnh hưởng
Giám đốc pháp lý của Coinbase, Paul Grewal cho biết: "Tornado Cash sẽ được gỡ bỏ khỏi danh sách trừng phạt, và người Mỹ sẽ lại được phép sử dụng giao thức bảo vệ quyền riêng tư này. Nói cách khác, hành vi vượt quyền của chính phủ sẽ không thể tiếp tục."
Người sáng lập Uniswap, Hayden Adams cho biết nội dung chính trong tài liệu phán quyết là: "Chúng tôi cho rằng hợp đồng thông minh không thể thay đổi của Tornado Cash (các dòng mã phần mềm hỗ trợ quyền riêng tư) không phải là 'tài sản' của công dân hoặc thực thể nước ngoài, điều này có nghĩa là (1) chúng không thể bị ngăn cản theo IEEPA, và (2) OFAC đã vượt qua quyền lực mà Quốc hội đã giao cho." (Chi tiết phân tích xem tại phần cuối)
Ảnh hưởng đến thu nhập của giao thức và token
Sau khi bị OFAC trừng phạt vào năm 2022, TVL của Tornado Cash đã giảm mạnh, nhưng do sự tích lũy lịch sử và độ sâu của quỹ, Tornado vẫn là lựa chọn hàng đầu của các hacker, TVL của nó vẫn tiếp tục hồi phục từ từ.
Mặc dù giao diện phía trước bị chặn, nhưng các hacker vẫn trực tiếp gọi hợp đồng thông minh trên chuỗi để trộn tiền, việc trừng phạt hay không không ảnh hưởng nhiều đến những "người dùng cốt lõi" này. Tác giả tin rằng "cơ sở thu nhập" của TORN sẽ không có sự thay đổi lớn do phán quyết, việc tăng giảm của token chủ yếu do sự thay đổi về tâm lý và niềm tin. Do đó, mặc dù sáng nay TORN đã tăng gấp mười lần trong vòng 1 giờ, nhưng sau đó lại giảm gần 70% trong hai giờ tiếp theo, khuyên độc giả nên tập trung vào thông tin và tâm lý làm cơ sở chính để đánh giá giá cả.
Có ảnh hưởng gì đến phiên tòa của Roman không?
Sau khi phán quyết của Tòa án Phúc thẩm Khu vực thứ năm được công bố, một người dùng đã hỏi luật sư Consensys Bill Hughes "Roman có bị thả không?"
Đối với điều này, phản hồi của Bill là: "Đây hoàn toàn là một chuyện khác. Điều này không có nghĩa là Tornado Cash không phải là một dịch vụ, mà là nói rằng hợp đồng thông minh không thể thay đổi chứa trong phần mềm của nền tảng không phải là dịch vụ. Bộ Tư pháp Mỹ cho biết, Roman điều hành một dịch vụ vi phạm lệnh trừng phạt, chuyển tiền trái phép và thúc đẩy rửa tiền, điều này không thay đổi các cáo buộc đó."
Nội dung chính của phán quyết
Phần này giải thích cụ thể logic và căn cứ của phán quyết của Tòa án Phúc thẩm Khu vực thứ năm rằng các lệnh trừng phạt của Bộ Tài chính Mỹ đối với hợp đồng thông minh Tornado Cash là bất hợp pháp. Độc giả có thể đọc lựa chọn.
Tornado Cash không phải là dịch vụ
OFAC cho rằng: Hợp đồng thông minh về bản chất là một dịch vụ, vì nó có thể được người dùng sử dụng để thực hiện các loại giao dịch cụ thể (như giao dịch ẩn danh).
Quan điểm của tòa án: Hợp đồng thông minh không thể thay đổi không cần bất kỳ thao tác nào của con người. Thậm chí theo định nghĩa của Bộ Tài chính, hợp đồng thông minh không thể thay đổi chỉ là những dòng mã, hơn là nói rằng đó là ‘dịch vụ’, mà là công cụ được sử dụng khi cung cấp dịch vụ.
Tornado Cash không phải là tài sản
Theo (Đạo luật Quyền lực Kinh tế Khẩn cấp Quốc tế) (IEEPA), các đối tượng bị trừng phạt bởi OFAC phải là "tài sản" hoặc "tài sản" mà một công dân nước ngoài sở hữu.
Hợp đồng thông minh của Tornado Cash là một mã không thể thay đổi, phi tập trung, không có thực thể kinh tế nào có thể kiểm soát nó, những hợp đồng thông minh này không thể bị sở hữu, hơn một nghìn tình nguyện viên đã tham gia vào một nghi thức thiết lập đáng tin cậy để "loại bỏ vĩnh viễn khả năng của bất kỳ ai trong việc cập nhật, loại bỏ hoặc kiểm soát những dòng mã này." Do đó, không ai có thể loại trừ quyền sử dụng hợp đồng thông minh của hồ bơi Tornado Cash từ những người khác. Ngay cả dưới chế độ trừng phạt OFAC, cũng không thể ngăn chặn các hacker Bắc Triều Tiên rút tài sản, vì vậy Tornado Cash không thuộc tài sản có thể bị trừng phạt.
Và trong luật pháp, chính phủ chỉ có thể trừng phạt các đối tượng phù hợp với định nghĩa "tài sản" hoặc "dịch vụ". Nếu một thứ không phải là tài sản cũng không phải là dịch vụ, thì lệnh trừng phạt sẽ mất cơ sở pháp lý.
(Chú thích: Chi tiết văn bản phán quyết của tòa án xem tại nguyên văn.)
