SEC phạt 100.000 đô la đối với Khalid Parekh vì đã đầu tư bất hợp pháp 100.000 đô la từ quỹ của khách hàng.
Parekh đã nhắm đến các khách hàng Hồi giáo ở Mỹ, tích lũy quỹ từ 373 nhà đầu tư trên 40 tiểu bang.
Ông đã phân bổ sai quỹ cho các nền tảng cho vay tiền điện tử không được tiết lộ mà không có sự đồng ý của khách hàng.
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã áp dụng án phạt 100.000 đô la đối với cố vấn đầu tư Fair Invest có trụ sở tại Texas và thành viên quản lý của nó, Khalid Parekh. Các nhà quản lý đã tuyên bố rằng nhà quản lý tiền tệ này đã đầu tư trái phép 18,5 triệu đô la từ quỹ của các khách hàng Hồi giáo mà không có sự đồng ý của họ. Giữa tháng 8 năm 2021 và tháng 8 năm 2022, Parekh đã tích lũy quỹ từ 373 nhà đầu tư trên 40 tiểu bang.
Đáng chú ý, SEC đã chỉ ra rằng Parekh đã nhắm tới các thành viên trong cộng đồng người Hồi giáo tại Mỹ thông qua các chương trình phát thanh, podcast, phỏng vấn và các phương tiện truyền thông khác. Ông đã thuyết phục họ rằng các chiến lược đầu tư của ông tuân thủ luật Hồi giáo và hứa hẹn lợi nhuận hàng năm 4%.
SEC đã tiết lộ sau cuộc điều tra rằng Parekh đã phân bổ sai quỹ cho hai nền tảng cho vay tiền điện tử không được tiết lộ thay vì đầu tư vào các tài sản truyền thống như cổ phiếu, quỹ tương hỗ, hàng hóa và quỹ giao dịch trao đổi như đã hứa với các nhà đầu tư. Catherine E. Floyd và Melvin E. Warren của Văn phòng Khu vực Fort Worth, dưới sự giám sát của Timothy S. McCole và B. David Fraser, đã tiến hành cuộc điều tra. Hành vi sai trái này đã dẫn đến các cáo buộc đã được giải quyết chống lại Parekh và Fair Invest như SEC đã chỉ ra.
Mà không thừa nhận hay phủ nhận các phát hiện của SEC, Fair Invest và Parekh đã đồng ý cho phép việc ban hành một lệnh ngừng và cấm và một sự khiển trách đối với từng người và yêu cầu họ phải trả, chung và riêng, một khoản tiền phạt dân sự là 100.000 đô la.
SEC chưa chỉ định các nền tảng cho vay mà Parekh đã đầu tư khoản thu nhập bất hợp pháp của mình. Cả Parekh và cơ quan này đều từ chối tiết lộ thêm chi tiết về vụ việc. Trong khi Parekh đồng ý giải quyết các cáo buộc với án phạt 100.000 đô la, ông cũng đã rút lại đăng ký của mình với SEC với tư cách là một cố vấn đầu tư. Ngoài ra, ông đã hoàn trả quỹ đã đầu tư cho khách hàng của mình, cùng với mức lợi nhuận 4% đã hứa.
Bài viết 'SEC Phạt Nhà Quản Lý Tiền Tệ Texas vì Đầu Tư Tiền Điện Tử Bất Hợp Pháp' đã được đăng đầu tiên trên CryptoTale.
