Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC) đã thông báo rằng họ đã thu hồi 8,2 tỷ đô la trong các hành động thực thi vào năm 2024.
Đây là số tiền lớn nhất mà ủy ban từng thu hồi, với những đóng góp đáng kể đến từ vụ án Terraform Labs nổi bật.
Terraform Labs Dẫn Đầu Các Khoản Thu Hồi của SEC
Theo báo cáo ngày 22 tháng 11, các hành động thực thi của SEC cho năm 2024 bao gồm 583 vụ, giảm 26% so với năm trước. Trong số này, 431 vụ là hành động độc lập, 93 vụ là các vụ theo dõi đối với các cá nhân có lệnh chống lại họ, bao gồm các bản án hình sự và lệnh cấm dân sự, và 59 vụ còn lại là chống lại các công ty đã không thực hiện các hồ sơ cần thiết với cơ quan.
Gary Gensler, chủ tịch sắp rời của cơ quan, nhấn mạnh rằng ưu tiên chính của họ là bảo vệ các nhà đầu tư, đặc biệt là trong lĩnh vực cryptocurrency, vốn đã đối mặt với những rủi ro ngày càng tăng do sự phát triển nhanh chóng của nó.
“Bộ phận thực thi là một cảnh sát kiên định, theo dõi sự thật và pháp luật ở bất cứ đâu để giữ cho những kẻ sai trái phải chịu trách nhiệm,” Gensler nói.
Dù số vụ giảm, SEC đã thu hồi 6,1 tỷ đô la trong việc hoàn trả và 2,1 tỷ đô la trong tiền phạt. Hơn một nửa tổng số đến từ một trong những sự cố gian lận liên quan đến cryptocurrency lớn nhất liên quan đến Terraform Labs, một công ty công nghệ blockchain do Do Kwon và Daniel Shin đồng sáng lập.
SEC đã cáo buộc công ty và Do Kwon phạm tội gian lận quy mô lớn gây ra thiệt hại hàng tỷ đô la cho các nhà đầu tư khi đồng stablecoin thuật toán TerraUSD (UST) và cryptocurrency liên quan của nó, LUNA, sụp đổ. Hai bên đã bị yêu cầu trả cho cơ quan quản lý 4,5 tỷ đô la sau một cuộc chiến pháp lý.
Báo cáo cũng tiết lộ các hành động chống lại các vụ lừa đảo liên quan đến crypto khác, chẳng hạn như HyperFund và NovaTech Ltd. Hai công ty này, tự xưng là nền tảng đầu tư crypto, đã huy động hơn 2,2 tỷ đô la từ các nhà đầu tư trên toàn thế giới. Tất cả các nguyên đơn của họ đã bị buộc tội điều hành các kế hoạch gian lận, với đồng sáng lập HyperFund, Brenda Chunga, chọn giải quyết các cáo buộc.
Một Sự Thay Đổi Chiến Lược
Theo một thông cáo riêng của Social Capital Markets, trong khi số vụ liên quan đến crypto mà SEC đưa ra giảm xuống còn 11 vào năm 2024, các khoản tiền phạt liên quan đến những hành động này đã tăng vọt lên hơn 3.000% so với 150,3 triệu đô la vào năm 2023.
Social Capital Markets cũng đã trích dẫn việc dàn xếp với Terraform Labs là lý do chính cho sự gia tăng mạnh mẽ trong các khoản tiền phạt phải trả. Hơn nữa, báo cáo của họ cho thấy rằng SEC đang chuyển trọng tâm của mình sang các vụ án nổi bật và có ảnh hưởng hơn, đánh dấu một sự thay đổi chiến lược trong cách tiếp cận thực thi của cơ quan.
Dưới sự lãnh đạo của Gensler, cơ quan giám sát tài chính đã có được danh tiếng khắc nghiệt vì sự giám sát chặt chẽ đối với các công ty crypto. Tuy nhiên, bất chấp cuộc đàn áp, ngành tài sản kỹ thuật số của Mỹ vẫn lạc quan rằng áp lực quy định sẽ giảm bớt, đặc biệt là sau khi Tổng thống Donald Trump tái đắc cử.
Trump trước đó đã cam kết sa thải Gensler như một trong những lời hứa trong chiến dịch của mình. Trong khi đó, người đứng đầu cơ quan đang bị chỉ trích gần đây đã xác nhận rằng ông sẽ từ chức vào tháng 1 năm 2025, ngay đúng thời điểm cho lễ nhậm chức của Trump.
Bài viết SEC Nets Record $8.2B in Enforcement Actions for 2024 xuất hiện đầu tiên trên CryptoPotato.
