Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đã báo cáo một năm lịch sử trong năm tài chính 2024, thực hiện 583 hành động thi hành, theo một báo cáo gần đây.
Báo cáo của SEC cho biết các sáng kiến này đã dẫn đến các hình phạt tài chính tổng cộng 8,2 tỷ đô la, thiết lập một kỷ lục mới cho cơ quan. Các hành động thi hành đã giảm 26% so với năm tài chính 2023. Trong số 583 vụ việc, 431 là các hành động riêng lẻ, phản ánh sự giảm 14% so với năm trước.
SEC cũng đã khởi xướng 93 thủ tục hành chính theo sau để cấm hoặc đình chỉ các cá nhân khỏi các vai trò chứng khoán do các bản án hình sự hoặc lệnh cấm dân sự, giảm 43% đáng kể. Thêm vào đó, 59 hành động đã nhắm vào các nhà phát hành vì không tuân thủ các yêu cầu nộp hồ sơ, đánh dấu sự giảm 51%.
Hướng dẫn đơn giản để trở thành người tố giác của SEC
Mặc dù số vụ ít hơn, nhưng hậu quả tài chính vẫn rất lớn. Các hình phạt bao gồm 6,1 tỷ đô la trong việc hoàn trả và lãi suất trước phán quyết, mức cao nhất trong lịch sử của SEC. Các hình phạt dân sự thêm 2,1 tỷ đô la nữa, là số tiền lớn thứ hai từng được ghi nhận. Một tỷ lệ đáng kể 56% trong số các biện pháp tài chính này đến từ thành công của SEC trong vụ Terraform Labs và Do Kwon, một trong những vụ lừa đảo chứng khoán lớn nhất trong lịch sử Hoa Kỳ.
Cam kết của SEC trong việc duy trì tính toàn vẹn của thị trường
Gary Gensler, Chủ tịch SEC, dự kiến từ chức vào ngày 20 tháng 1, đã nhấn mạnh cam kết vững chắc của Bộ Thi hành pháp trong việc duy trì luật chứng khoán. Ông đã chỉ ra vai trò quan trọng của bộ trong việc duy trì tính toàn vẹn của thị trường vốn, đảm bảo sự công bằng cho cả nhà đầu tư và phát hành. Sự cảnh giác liên tục này củng cố nền tảng của thị trường.
“Bộ Thi hành pháp là một cảnh sát kiên định trên tuyến, theo dõi sự thật và pháp luật nơi nào chúng dẫn đến việc giữ cho những kẻ sai trái phải chịu trách nhiệm,” Chủ tịch SEC Gary Gensler cho biết. “Như đã chứng minh qua kết quả của năm nay, Bộ giúp thúc đẩy tính toàn vẹn của thị trường vốn của chúng tôi để mang lại lợi ích cho cả nhà đầu tư và phát hành.”
Sanjay Wadhwa, Giám đốc tạm thời của Bộ Thi hành, đã chi tiết các hành động thi hành nghiêm ngặt được thực hiện trong năm tài chính 2024. Ông nhấn mạnh sự tập trung của bộ vào các vụ việc quan trọng nhắm vào sự không tuân thủ trên toàn ngành, dẫn đến các hình phạt tài chính đáng kể. Wadhwa đã nhấn mạnh cách nhiều thành viên thị trường đã chủ động báo cáo các vi phạm và hợp tác trong các cuộc điều tra, góp phần xây dựng một văn hóa tuân thủ mạnh mẽ hơn.
Sam Waldon, Giám đốc Phó của bộ, đã làm nổi bật thành công của nhóm trong việc giải quyết các thách thức mới. Các hành động thi hành trong năm tài chính 2024 bao gồm các vụ việc liên quan đến thông tin gây hiểu lầm về trí tuệ nhân tạo và các trò lừa đảo liên quan đến mạng xã hội. Waldon đã ghi nhận đội ngũ tận tâm vì sự chăm chỉ của họ trong việc bảo vệ niềm tin của nhà đầu tư.
“Các hành động thi hành đa dạng mà Bộ đề xuất trong năm tài chính 2024 cho thấy Bộ đang theo kịp những mối đe dọa mới […] trong khi vẫn duy trì sự tập trung vào các rủi ro của nhà đầu tư lâu dài như các tuyên bố sai lệch, kiểm soát nội bộ thiếu sót và các thất bại lớn của người giám sát, […] Tôi không thể tự hào hơn về đội ngũ […] những người làm việc không biết mệt mỏi để giữ cho những kẻ sai trái phải chịu trách nhiệm, thúc đẩy sự tuân thủ, và […] niềm tin của nhà đầu tư vào thị trường.” ông Waldon cho biết.
SEC đã cấm 124 cá nhân vào năm 2024
SEC đã cấm 124 cá nhân giữ các vị trí lãnh đạo và giám đốc trong các công ty đại chúng, đánh dấu số lượng cao thứ hai trong một thập kỷ. Quyết định này phản ánh sự nhấn mạnh mạnh mẽ của cơ quan đối với lãnh đạo đạo đức trong thị trường chứng khoán. Tiến bộ đáng kể đã được thực hiện trong việc bồi thường cho các nhà đầu tư. Trong năm tài chính 2024, 345 triệu đô la đã được trả lại cho các nhà đầu tư bị ảnh hưởng, nâng tổng số lên hơn 2,7 tỷ đô la kể từ năm tài chính 2021.
Cơ quan này đã nhận được 45.130 thông tin, khiếu nại và giới thiệu kỷ lục, với hơn 24.000 thông tin tố giác, trong đó hơn 14.000 đến từ hai nguồn. Giải thưởng cho người tố giác đạt 255 triệu đô la, nhấn mạnh nỗ lực khuyến khích việc phơi bày hành vi sai trái. Các thành viên thị trường đã thể hiện cam kết cao hơn đối với việc tuân thủ, thường xuyên tự báo cáo các vi phạm và hỗ trợ các cuộc điều tra của SEC.
Cơ quan này đã khởi xướng một số chiến dịch để chống lại sự không tuân thủ rộng rãi. Một nỗ lực nổi bật đã nhắm vào các vi phạm ghi chép, dẫn đến hơn 600 triệu đô la trong các hình phạt dân sự trên hơn 70 công ty. Các cố vấn đô thị đã phải đối mặt với các cáo buộc ghi chép lần đầu tiên, phản ánh sự mở rộng quyền lực quy định của SEC.
Sự chú ý cũng tập trung vào Quy tắc Tiếp thị, với các hành động thi hành chống lại các cố vấn đầu tư vì quảng cáo gây hiểu lầm. Những thỏa thuận này yêu cầu các công ty thiết lập các chính sách ngăn chặn các tuyên bố sai lệch và đảm bảo thực hành quảng cáo minh bạch và cân bằng.
SEC Nhắm vào Lừa đảo AI, Vi phạm An ninh mạng
SEC đã tăng cường tập trung vào các công nghệ mới nổi và các rủi ro liên quan, nhắm vào các lĩnh vực như trí tuệ nhân tạo, lừa đảo trên mạng xã hội và vi phạm an ninh mạng. Một vụ án quan trọng liên quan đến QZ Asset Management, bị cáo buộc về những tuyên bố sai lệch về lợi nhuận đầu tư từ trí tuệ nhân tạo. Các công ty như Delphia và Global Predictions cũng đã dàn xếp các cáo buộc về thông tin sai lệch liên quan đến các ứng dụng trí tuệ nhân tạo của họ.
Các trò lừa đảo đầu tư dựa trên mối quan hệ cũng đã thu hút hành động quy định. Các kế hoạch lừa đảo tiền điện tử, đặc biệt là của các thực thể như NanoBit và CoinW6, đã sử dụng các chiến thuật truyền thông xã hội lừa dối để thao túng nhà đầu tư và chiếm đoạt quỹ. Các thất bại về an ninh mạng cũng nhận được sự chú ý đáng kể. Các công ty lớn, bao gồm The Intercontinental Exchange, Inc. và Equiniti Trust Company LLC, đã đạt được thỏa thuận về việc bảo vệ không đầy đủ cho chứng khoán và tài sản của khách hàng.
Năm tài chính 2024 đã bao gồm một số vụ xử án nổi bật. Một vụ kiện quan trọng chống lại Terraform Labs và Do Kwon đã dẫn đến hơn 4,5 tỷ đô la trong các hình phạt vì lừa đảo. Một vụ xử quan trọng khác, SEC kiện Panuwat, đã kết thúc với một bản án vì giao dịch nội gián, liên quan đến thông tin bí mật liên quan đến việc Pfizer Inc. mua lại Medivation, Inc.
