Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đã ghi nhận mức cao nhất mọi thời đại là $8.2 tỷ trong các biện pháp tài chính cho năm tài khóa 2024. Con số này cao hơn đáng kể so với $4.9 tỷ mà nó đã thu hồi được vào năm 2023, báo hiệu mức tăng 67%.
Theo tuyên bố của mình, SEC đã nộp 583 hành động thực thi trong năm tài khóa 2024, giảm 23% so với năm trước. Tuyên bố cho biết 431 hành động thực thi được thực hiện riêng lẻ, trong khi 43 là các hành động theo dõi bao gồm lệnh, truy tố hình sự và các hành động khác. Cơ quan này đã nộp 59 hành động thực thi chống lại các nhà phát hành chậm trễ trong việc nộp hồ sơ.
Mặc dù có sự giảm sút trong các hành động thực thi, cơ quan này đã có thể thu hồi một khoản tiền lớn trong các khoản phạt nhờ vào vụ truy tố Terraform Labs. Trong trường hợp này, công ty bị yêu cầu trả $4.5 tỷ, trong khi Giám đốc điều hành Do Kwon bị yêu cầu trả $200 triệu. Đưa ra phán quyết của mình về báo cáo, Chủ tịch SEC Gary Gensler đã nhấn mạnh cách tiếp cận chủ động của cơ quan như một công cụ giúp ích cho sự nghiệp của mình.
SEC chứng kiến năm tài khóa 2024 phá kỷ lục
Chủ tịch SEC Gary Gensler đã hết lời khen ngợi bộ phận thực thi của cơ quan, gọi họ là những người phục vụ kiên định. “Bộ phận Thực thi là một người cảnh sát kiên định trên đường phố, theo dõi sự thật và pháp luật bất cứ nơi nào họ dẫn dắt để buộc những kẻ sai trái phải chịu trách nhiệm. Như đã được chứng minh bởi kết quả của năm nay, Bộ phận giúp thúc đẩy tính toàn vẹn của các thị trường vốn của chúng tôi để mang lại lợi ích cho cả nhà đầu tư và nhà phát hành,” Gensler nói.
Ngoài việc thu hồi tài chính, SEC cũng đã thấy sự gia tăng trong báo cáo và khiếu nại. Cơ quan này đã ghi nhận hơn 45,000 mẹo, khiếu nại và giới thiệu. Cơ quan cũng đã đạt được các lệnh cấm 124 cá nhân từ nhiều vị trí trong các công ty niêm yết công khai. Cơ quan cũng đã đạt được sự hồi phục $345 triệu thay mặt cho các cá nhân bị ảnh hưởng.
Báo cáo tiết lộ rằng SEC đã xử lý bốn vụ án lớn, trong đó hai vụ liên quan đến tiền điện tử. Một trong các vụ án là kế hoạch kim tự tháp HyperFund, nơi các nhà đầu tư đã bị lừa đảo khoảng $1.7 tỷ trên toàn cầu. Báo cáo lưu ý rằng SEC đã buộc tội các bên liên quan. Cơ quan này cũng đã truy quét NovaTech và các nhà sáng lập của nó vì một kế hoạch tiền điện tử đã lừa đảo các nhà đầu tư khoảng $650 triệu.
Ngoài hai trường hợp, báo cáo tiết lộ rằng các kẻ xấu đang lợi dụng công nghệ mới nổi để thực hiện các hành động xấu xa của họ. Nó cho biết công nghệ trí tuệ nhân tạo hiện đang được triển khai để lừa đảo các nhà giao dịch không nghi ngờ. Cơ quan này đã ghi nhận rằng họ đã có thể giải quyết các cáo buộc chống lại Barnbridge DAO và Silvergate Bank.
Số tiền $4.5 tỷ của Terraform Labs vẫn đang lơ lửng
Mặc dù cơ quan quản lý đã trao $4.5 tỷ trong vụ kiện của mình với Terraform Labs, vẫn còn những câu hỏi tồn đọng xung quanh việc thanh toán của nó. Một lý do là công ty đang trong tình trạng phá sản và đã được tòa án cho phép ngừng hoạt động. Ngoài ra, công ty có khả năng sẽ không thanh toán cho các nhà đầu tư mà nó nợ, chưa kể đến khoản phạt của SEC. Tuy nhiên, nó đã được SEC cho phép thanh toán sau khi thỏa mãn tất cả các yêu cầu của nhà đầu tư.
Terra đã ngừng cung cấp dịch vụ của mình, bao gồm Giao diện Shuttle Bridge của nó, đã đóng cửa vào đầu tháng 11. Công ty đã đốt tất cả các token trong ví, với kế hoạch đóng cửa Enterprise DAO, Warp Protocol và một số nền tảng khác trước ngày 31 tháng 12. Trong khi đó, các nhà đầu tư vẫn hy vọng rằng cộng đồng có thể dẫn dắt sự phục hồi. Cộng đồng Luna Classic trên Discord gần đây đã phê duyệt việc chuyển quyền truy cập tài khoản bảng điều khiển Coinmarketcap cho người xác thực hàng đầu Allnodes.
Bài viết SEC ghi nhận $8.2 tỷ trong các biện pháp tài chính cho năm tài khóa 2024 lần đầu tiên xuất hiện trên Coinfea.
