Chính phủ Hàn Quốc đã phát hiện ra những hành vi vi phạm nghiêm trọng về chính sách Biết khách hàng (KYC) trên Upbit, sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất nước này.

Vào ngày 14 tháng 11, các phương tiện truyền thông địa phương đưa tin rằng Đơn vị tình báo tài chính (FIU) của Ủy ban dịch vụ tài chính đã xác định những vấn đề này trong quá trình xem xét gia hạn giấy phép kinh doanh thường kỳ cho Upbit. Cho đến nay, cơ quan quản lý đã phát hiện ra từ 500.000 đến 600.000 vi phạm KYC tiềm ẩn trên sàn giao dịch.

KYC là quy trình xác minh danh tính của khách hàng để tuân thủ luật chống rửa tiền (AML) và chống tài trợ khủng bố (CTF). Quy trình này thường bao gồm việc đăng ký tên thật và nộp các giấy tờ tùy thân hợp lệ.

FIU tiết lộ rằng một số người dùng Upbit đã cung cấp thông tin nhận dạng không đầy đủ khi đăng ký KYC. Trong một số trường hợp, tài khoản được mở bằng ID có tên và số đăng ký mờ, khiến danh tính không thể nhận dạng được. Điều này làm dấy lên lo ngại rằng những tài khoản này có thể được sử dụng để rửa tiền hoặc các hoạt động bất hợp pháp khác.

Theo luật pháp Hàn Quốc, các công ty bị phát hiện vi phạm quy định KYC có thể phải đối mặt với mức phạt lên tới 100 triệu won (khoảng 71.600 đô la) cho mỗi lần vi phạm. Với quy mô của các hành vi vi phạm, có nhiều đồn đoán về mức phạt tài chính tiềm tàng mà Upbit có thể phải đối mặt.

(Ghi chú của biên tập viên: Với trung bình 550.000 trường hợp vi phạm tiềm ẩn, về mặt lý thuyết, con số này có thể lên tới 39 tỷ đô la tiền phạt nếu tuân thủ đúng theo luật.)

Ngoài ra, các hành vi vi phạm có thể làm chậm quá trình gia hạn giấy phép của Upbit, hiện đang được xem xét. Theo Đạo luật thông tin giao dịch tài chính đặc biệt của Hàn Quốc, các nhà điều hành tài sản kỹ thuật số phải gia hạn giấy phép của họ sau mỗi ba năm.

Upbit đã nộp đơn xin gia hạn vào tháng 8, nhưng việc phê duyệt có thể bị hoãn lại vì FIU sẽ đánh giá từng trường hợp riêng lẻ và đưa ra hành động thích hợp.

Trong khi đó, vấn đề mới này xuất hiện khoảng một tháng sau khi Ủy ban Dịch vụ Tài chính Hàn Quốc (FSC) tiết lộ ý định điều tra sự thống trị thị trường của Upbit. Các nhà chức trách lưu ý rằng sàn giao dịch này chiếm gần 20% trong số 22 nghìn tỷ won tiền gửi tại K Bank, điều này có thể gây hại cho tổ chức tài chính này trong dài hạn.

Được đề cập trong bài viết này

Tin tức mới nhất của Hàn Quốc

Liên kết nguồn

<p>Bài đăng Hàn Quốc điều tra các vi phạm KYC của Upbit trong bối cảnh lo ngại về sự thống trị thị trường lần đầu tiên xuất hiện trên CoinBuzzFeed.</p>