Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã thông báo vào ngày 2 tháng 10 năm 2024 rằng Gurbir S. Grewal, Giám đốc Sở Thực thi, sẽ rời khỏi vai trò của mình vào ngày 11 tháng 10 năm 2024. Sau khi ông rời đi, Sanjay Wadhwa, Phó giám đốc hiện tại, sẽ đảm nhiệm vị trí Quyền giám đốc, trong khi Sam Waldon, Cố vấn trưởng của Sở, sẽ đảm nhận vai trò Quyền phó giám đốc. Chủ tịch SEC Gary Gensler đã ca ngợi sự lãnh đạo của Grewal trong ba năm qua, đồng thời nhấn mạnh sự tận tâm của ông đối với việc bảo vệ nhà đầu tư và tuân thủ luật chứng khoán.
Chủ tịch Gensler nhấn mạnh cách tiếp cận chủ động của Grewal trong việc thực thi tính toàn vẹn của thị trường. Trong nhiệm kỳ của mình, Grewal đã lãnh đạo các sáng kiến giải quyết các rủi ro mới nổi và buộc những người trong cuộc và các chuyên gia thị trường phải chịu trách nhiệm về các hành vi vi phạm luật chứng khoán. Dưới sự chỉ đạo của ông, Ban Thực thi đã khuyến nghị hơn 2.400 vấn đề thực thi, dẫn đến các lệnh phạt hơn 20 tỷ đô la và trả lại hàng tỷ đô la cho các nhà đầu tư bị thiệt hại. Những nỗ lực này bao gồm các hành động quan trọng trong không gian tiền điện tử đang phát triển nhanh chóng và các biện pháp thực thi nhằm mục đích loại bỏ giao dịch nội gián và hành vi sai trái trong ngành quỹ tư nhân.
Grewal đã hồi tưởng về thời gian làm việc tại SEC, bày tỏ lòng tự hào về những thành tựu của bộ phận mình, bao gồm việc hiệu chỉnh lại các hình phạt và giải quyết tình trạng không tuân thủ rộng rãi trong ngành tiền điện tử. Các sáng kiến của ông cũng dẫn đến hơn 100 hành động thực thi trong lĩnh vực tiền điện tử và các cáo buộc đáng kể liên quan đến việc lưu giữ hồ sơ không đúng quy định tại các tổ chức tài chính được quản lý.
Sanjay Wadhwa, người sẽ đảm nhiệm vai trò Quyền Giám đốc, mang đến nhiều kinh nghiệm cho vai trò này. Ông đã làm việc tại SEC trong hơn hai thập kỷ và đã chỉ đạo một số cuộc điều tra quan trọng, bao gồm các hành động chống lại các cố vấn quỹ đầu cơ nổi tiếng và những nhân vật Phố Wall có liên quan đến giao dịch nội gián. Công việc của Wadhwa trong việc loại bỏ giao dịch nội gián của tổ chức và giám sát các cuộc điều tra quy mô lớn đã giúp ông nhận được sự tôn trọng trong cơ quan và ngành.
Sam Waldon, Phó giám đốc tạm quyền mới, đã đảm nhiệm vai trò Cố vấn trưởng của Ban Thực thi kể từ năm 2022. Chuyên môn pháp lý và kinh nghiệm trước đây của Waldon trong cả khu vực công và tư giúp ông có vị thế tốt để hỗ trợ lãnh đạo Ban khi SEC tiếp tục sứ mệnh bảo vệ các nhà đầu tư và thực thi luật chứng khoán.
Trong nhiệm kỳ của Grewal, SEC cũng ưu tiên trách nhiệm giải trình của người gác cổng và tuân thủ lưu giữ hồ sơ, với việc Bộ phận này thực thi các hình phạt lên tới 2 tỷ đô la đối với các công ty không duy trì liên lạc điện tử. Sự ra đi của Grewal đánh dấu sự kết thúc của một nhiệm kỳ tập trung vào việc khôi phục niềm tin vào thị trường tài chính, yêu cầu các chuyên gia chịu trách nhiệm và giải quyết các rủi ro mới nổi, đặc biệt là trong không gian tiền điện tử đang phát triển.
Grewal đã lãnh đạo bộ phận thực thi của SEC trong giai đoạn hỗn loạn, đặc biệt là sau sự sụp đổ của FTX năm 2022. Dưới sự lãnh đạo của ông, SEC đã tăng cường nỗ lực thực thi chống lại các công ty tiền điện tử, đệ trình hơn 100 vụ kiện chống lại các công ty trong lĩnh vực này. Các vụ việc đáng chú ý bao gồm các hành động chống lại Coinbase, sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất Hoa Kỳ và Binance, sàn giao dịch lớn nhất thế giới theo khối lượng giao dịch.
Hình ảnh nổi bật qua YouTube
