Một tòa án Hoa Kỳ đã phán quyết rằng các hộp khai thác tiền điện tử do Green United bán là chứng khoán, đáp ứng được yêu cầu của SEC.

Theo Bloomberg Law, Green United đã không thuyết phục được tòa án liên bang bác bỏ vụ kiện gian lận dân sự từ Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch, nơi cáo buộc công ty này lừa dối các nhà đầu tư.

Vụ kiện cho biết thiết bị khai thác của công ty, được gọi là “Green Boxes”, là một phần của giao dịch chứng khoán.

Mục lục

• Bản chất của gian lận là gì?

• Green United khẳng định không có nhà đầu tư nào mất tiền

• SEC còn coi chứng khoán là gì nữa?

• SEC làm rõ định nghĩa về chứng khoán cho tiền điện tử

Bản chất của gian lận là gì?

Vào tháng 3 năm 2023, công ty khai khoáng Green United có trụ sở tại Utah bị nghi ngờ gian lận. Sau đó, Ủy ban đã buộc tội công ty vi phạm Đạo luật Chứng khoán và bán tài sản giả trị giá 18 triệu đô la.

Mọi chi tiết của vụ án đều được đưa vào hồ sơ nộp lên SEC. Hồ sơ có sự góp mặt của hai người — người sáng lập công ty, Wright Thurston, và người khởi xướng chính, Kristoffer Krohn.

Thurston và Krohn định vị doanh nghiệp của họ là khai thác xanh. Họ cung cấp cho khách hàng cơ hội đầu tư vào thiết bị và hứa hẹn thu nhập hàng tháng lên tới 50%. Khoản đầu tư tối thiểu là 3.000 đô la.

Cơ quan này kết luận rằng Green United chưa bao giờ tham gia vào khai thác xanh. Họ đã chuyển toàn bộ tiền của khách hàng vào việc khai thác Bitcoin (BTC) và tự mình hưởng lợi nhuận.

“Không giống như các token ERC-20 (như GREEN), một số tài sản tiền điện tử như Bitcoin sử dụng quy trình khai thác để tạo ra các token mới. Với các tài sản tiền điện tử như vậy, một token mới được khai thác như một phần thưởng cho những người khai thác hoàn thành các thuật toán với các hàm băm mật mã xác minh các giao dịch mới trên Blockchain.”

SEC tin rằng Green United đã lừa đảo các nhà đầu tư của mình. Các thiết bị được bán với các thỏa thuận lưu trữ, theo đó công ty sẽ quản lý Green Box cho các nhà đầu tư, hứa hẹn sẽ mang lại cho họ lợi nhuận khổng lồ. Tòa án Quận Hoa Kỳ tại Quận Utah, do Thẩm phán Ann Marie McIff Allen đứng đầu, đã đồng ý với SEC.

Theo SEC, Green United đã không khai thác token bằng phần cứng của mình mặc dù đã hứa với các nhà đầu tư. Kết quả là, công ty đã huy động được 18 triệu đô la từ những người hy vọng kiếm lợi nhuận từ việc khai thác tiền điện tử. Thay vì thực hiện những lời hứa đó, công ty đã mua các token chưa khai thác và gửi chúng vào tài khoản của các nhà đầu tư.

Điều này được cho là được thực hiện để mô phỏng một hoạt động khai thác thành công. Theo SEC, tiền tệ được khai thác của GREEN không có giá trị thực tế.

Bạn cũng có thể thích: Búa quản lý của SEC giáng xuống: OpenSea, Custodia và sự hồi sinh của Chiến dịch Choke Point 2.0

Green United khẳng định không có nhà đầu tư nào mất tiền

Đáp lại những tuyên bố của SEC, Green United tuyên bố rằng không có nhà đầu tư nào mất tiền và những cáo buộc của cơ quan quản lý là vô căn cứ. Công ty lập luận rằng SEC đang cố gắng viết lại luật bằng cách phân loại khai thác lưu trữ là chứng khoán, mà họ cho là thông lệ phổ biến ngay cả trong các công ty đại chúng.

Vào tháng 5, các giám đốc điều hành của công ty đã ra động thái bác bỏ vụ kiện của SEC. Thurston và Krohn tuyên bố rằng Quốc hội đã xem xét và bác bỏ thẩm quyền của Ủy ban trong việc quản lý lĩnh vực tiền điện tử. Đồng thời, SEC bị cáo buộc là "mơ hồ và không nhất quán" trong việc thực thi các biện pháp của mình đối với ngành này thông qua việc thực thi.

“Về cơ bản, việc một cơ quan quản lý để một ngành tự đoán ý nghĩa của luật dựa trên một mớ hỗn độn các tuyên bố rời rạc, cách áp dụng không nhất quán, lời khai mơ hồ và hướng dẫn không hữu ích là không công bằng và vi hiến.”

Nộp đơn lên tòa án

Một lập luận khác được Thurston và Krohn đưa ra là lập trường không rõ ràng của SEC về Green Boxes. Cơ quan quản lý bị cáo buộc là đã không xác nhận rằng "các hộp" là hợp đồng đầu tư hoặc sản phẩm.

Tuy nhiên, thẩm phán cho biết các bị cáo đã không chứng minh được sự vô tội của mình và bác bỏ tuyên bố của cơ quan.

SEC còn coi chứng khoán là gì nữa?

Ngoài phần cứng khai thác, SEC đã coi việc bán NFT tương đương với các giao dịch chứng khoán chưa đăng ký vào tháng 8. Điều này được đưa ra ánh sáng trong bản cáo trạng của công ty truyền thông Impact Theory vì bán token không thể thay thế (NFT) dưới dạng chứng khoán chưa đăng ký.

Ngoài ra, SEC đã thông báo cho OpenSea rằng NFT trên nền tảng này có thể được coi là chứng khoán chưa đăng ký. Cơ quan quản lý này cũng ra phán quyết chống lại Flyfish Club, LLC vì đã tiến hành chào bán chứng khoán tiền điện tử chưa đăng ký bằng cách bán các token không thể thay thế.

Tuy nhiên, các cuộc tấn công vào NFT ít phổ biến hơn nhiều so với các token. Cơ quan quản lý vẫn tuyên bố rằng tất cả các loại tiền điện tử ngoại trừ Bitcoin đều phải được coi là chứng khoán.

SEC làm rõ định nghĩa về chứng khoán cho tiền điện tử

Khi gọi tiền điện tử là chứng khoán, SEC được hướng dẫn bởi bài kiểm tra Howey, một khuôn khổ pháp lý có phần lỗi thời được phát triển vào năm 1946. Được đặt theo tên vụ kiện mang tính bước ngoặt của SEC chống lại W.J. Howey, bài kiểm tra này xác định xem một tài sản có đủ điều kiện là chứng khoán hay không. Điều này dựa trên các yếu tố như doanh số bán hàng ban đầu và các chiến dịch gây quỹ, các lời hứa liên tục về phát triển dự án và việc sử dụng phương tiện truyền thông xã hội để quảng bá các tính năng và lợi ích của các giao thức của nó.

Tuy nhiên, vào đầu tháng 9, trong đơn khiếu nại sửa đổi chống lại Binance, SEC đã tuyên bố rằng họ chưa bao giờ coi một số mã thông báo cụ thể là chứng khoán mà đã tính đến toàn bộ các hợp đồng, kỳ vọng và thỏa thuận để bán tài sản.

Tuyên bố này hoàn toàn trái ngược với lời của Chủ tịch SEC Gary Gensler, người tuyên bố rằng token là chứng khoán vì có một nhóm các nhà phát triển và công chúng mong đợi lợi nhuận từ các hoạt động của nhóm này. Do đó, ông lập luận rằng các nhà đầu tư tiền điện tử hy vọng sẽ được hưởng lợi từ những nỗ lực của những người sáng tạo dự án — giống như các cổ đông của các công ty đại chúng.

Cách tiếp cận này giải thích cho các cuộc tấn công của SEC vào Green United — công ty đã đề nghị đầu tư vào Boxes, hứa hẹn sẽ trả lại lợi nhuận.

Bạn cũng có thể thích: SEC điều tra OpenSea, nhưng các nghệ sĩ NFT có thể không phải là mục tiêu | Ý kiến